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深圳市交通運輸委員會黨組書記、主任 黃敏：在財政部行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員視頻會上的發(fā)言
深圳市交通運輸委員會黨組書記、主任 黃 敏
（2013年7月19日）
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們，大家好！
很榮幸參加今天的動員大會。下面，我代表深圳市交通運輸委員會匯報我們內(nèi)部控制體系建設(shè)的工作情況。
2009年，深圳市政府實行大部制改革，率先建立了“一城一交”的大交通管 理體制，組建了深圳市交通運輸委員會，負責(zé)全市公共交通、軌道交通、城市交通、公路、城市道路、港口、水運、機場、物流等綜合交通領(lǐng)域的規(guī)劃、建設(shè)和管理 工作。交通運輸委是深圳市最大的部門預(yù)算單位和政府采購單位之一，隊伍大、業(yè)務(wù)寬、資金盤子大、管理鏈條長、廉政要求高。
那么如何管好用好如此巨額的財政資金，預(yù)防資金使用過程中的腐敗，提高行政效能，就擺在我們的面前。
2010年7月，我們交通運輸委開始探索建立以資金管控為核心的內(nèi)部控制體系。主要做法如下：
一是建立“626”資金管控模式。“626”資金管控模式就是將我委全部經(jīng)濟活動歸納總結(jié)為62類支出事項，針對每類事項的風(fēng)險特征，通過建立信息管理系統(tǒng)，并綜合運用預(yù)算、歸口、審批、標(biāo)準(zhǔn)、流程、單據(jù)等6大管控方式，將控制措施嵌入到各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之中，對職責(zé)、權(quán)限、標(biāo)準(zhǔn)進行自動約束，實現(xiàn)了資金全過程的管控管理，應(yīng)該是資金使用過程都留有痕跡。
二是建立內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商的制度，搭建“內(nèi)部采購平臺”，對市政府規(guī)定的集中采購事項范圍以外的采購貨物與服務(wù)事項，采用隨機抽選的方式確定供應(yīng)商，有效規(guī)避了“一對一”談價現(xiàn)象，使尋租行為成為“不可能”。
三是將紀(jì)檢監(jiān)督職能引入到資金管理和業(yè)務(wù)工作之中，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門、資金管理部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門三者之間的交叉互審，建立相互制衡的工作機制。
經(jīng)過兩年多來的探索和實踐，特別是在財政部會計司和深圳市財政委員會的大力支持和具體指導(dǎo)下，在東北財經(jīng)大學(xué)的幫助下，我委的內(nèi)部控制體系逐漸完善，成效初顯。
一是預(yù)算執(zhí)行效力明顯提高。通過強化預(yù)算管控，杜絕了無預(yù)算和超預(yù)算的隨意支出行為。2012年我委各項指標(biāo)和 “三公”經(jīng)費都下降了15%以上。
二是風(fēng)險防控水平明顯提高。通過強化流程管控，規(guī)范了辦事程序，多角度審核把關(guān)，保證了業(yè)務(wù)的真實性，消除了“虛假交易”和“小金庫”的現(xiàn)象。
三是行政服務(wù)效率明顯提高。通過信息系統(tǒng)的應(yīng)用，內(nèi)部信息公開、透明，確保了各項工作的有序、可控、高效和陽光運轉(zhuǎn)。
回顧我委內(nèi)控建設(shè)的歷程，我們的體會是：
首先，領(lǐng)導(dǎo)層的認識是實施內(nèi)控建設(shè)的前提。因為內(nèi)控的本質(zhì)是將權(quán)力裝進制度的籠子里，在控制他人的同時也控制了自己。
其次，科學(xué)的制度設(shè)計是實施內(nèi)控建設(shè)的關(guān)鍵。制度設(shè)計必須具有針對性、可操作性和便捷性。
再次，智能信息系統(tǒng)的應(yīng)用是實施內(nèi)控建設(shè)的保障。只有通過智能信息系統(tǒng)才能保證制度真正執(zhí)行，才能使事先確定的目標(biāo)得到貫徹落實。
以上是深圳市交通運輸委員會作為基層單位在內(nèi)控建設(shè)方面的做法與體會，我們深感有許多需要完善和提高的地方，希望得到各位領(lǐng)導(dǎo)、專家的批評與指正。
謝謝大家！
