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內(nèi)控網(wǎng)：商業(yè)銀行內(nèi)控評價咨詢服務(wù)?(246項評價指標(biāo)，全業(yè)務(wù)覆蓋)
近年來，銀監(jiān)會、人民銀行等監(jiān)管部門高度重視銀行內(nèi)控建設(shè)，在借鑒國際先進經(jīng)驗理念的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實際，構(gòu)建了較為完善的內(nèi)控制度體系，并采取措施督促銀行落實。從內(nèi)控評價、內(nèi)控監(jiān)督、監(jiān)管約束和監(jiān)管引領(lǐng)等四個方面引導(dǎo)銀行強化內(nèi)控管理，不斷完善內(nèi)控制度體系，并明確了“由誰評價”、“評價什么”、“如何評價”和“評價結(jié)果如何利用”等一系列問題。
內(nèi)控網(wǎng)(www.neikong.com)根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的評價要求，將商業(yè)銀行每年需要開展的內(nèi)控評價工作所覆蓋的評價標(biāo)準(zhǔn)進行梳理（共計246項評價指標(biāo)，覆蓋商業(yè)銀行全業(yè)務(wù)層面），通過固化內(nèi)部控制評價作業(yè)流程、經(jīng)驗和方法，為商業(yè)銀行開展內(nèi)控評價提供全過程支撐，幫助商業(yè)銀行解決內(nèi)控評價“評什么、如何評、以及評價報告怎么寫”等問題，促使其高效率和規(guī)范化地開展內(nèi)控評價工作。系統(tǒng)化的評價標(biāo)準(zhǔn)可以協(xié)助經(jīng)驗不足的評價人員獨立完成評價任務(wù)，解決內(nèi)控評價任務(wù)多、專業(yè)人員相對不足的問題，可以顯著提高內(nèi)控評價的工作質(zhì)量和效率。
內(nèi)控評價指標(biāo)范圍：
商業(yè)銀行內(nèi)部控制狀況的監(jiān)督評價旨在發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，促進相關(guān)問題的整改，提升和完善內(nèi)部控制，促進商業(yè)銀行內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)。商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價涵蓋所有業(yè)務(wù)和流程，涉及商業(yè)銀行網(wǎng)點、支行、二級分行、一級分行、附屬機構(gòu)、總行等多個層級。不同的機構(gòu)和業(yè)務(wù)開展評價后，需要對評價發(fā)現(xiàn)的缺陷進行自下而上的逐級匯總，上一層級的評價結(jié)論宜涵蓋下一層級的評價發(fā)現(xiàn)，最終形成的銀行集團層面的評價結(jié)論應(yīng)能客觀反映商業(yè)銀行的內(nèi)部控制實際狀況。
一、商業(yè)銀行公司層面內(nèi)控評價指標(biāo)
在公司層面的內(nèi)部控制評價圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五大控制要素展開，分為35個領(lǐng)域。
示例：商業(yè)銀行內(nèi)控評價模板—公司層面內(nèi)控評價指標(biāo)
二、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)流程層面內(nèi)控評價指標(biāo)
在流程層面的流程層面的內(nèi)部控制評價包括銀行類和非銀行類業(yè)務(wù)的8條業(yè)務(wù)線，主要是指公司業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、資金業(yè)務(wù)、支付與結(jié)算、中間業(yè)務(wù)以及其他銀行類業(yè)務(wù)；評價內(nèi)容還包括基金、租賃等非銀行類業(yè)務(wù)。
示例：商業(yè)銀行內(nèi)控評價模板—業(yè)務(wù)層面內(nèi)控評價指標(biāo)
三、商業(yè)銀行信息科技層面內(nèi)控評價指標(biāo)
在信息科技層面評價是對流程層面控制的重要支持，信息科技層面分為七部分：信息科技治理、信息科技風(fēng)險管理、信息安全、信息系統(tǒng)開發(fā)測試和投產(chǎn)、信息科技運行管理、連續(xù)性管理、外包服務(wù)管理。
示例：商業(yè)銀行內(nèi)控評價模板—信息科技層面內(nèi)控評價指標(biāo)
《內(nèi)控網(wǎng)：商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價咨詢服務(wù)》共梳理了246項評價指標(biāo)，開展內(nèi)控評價的商業(yè)銀行也可以根據(jù)其自身情況作定制化評價指標(biāo)梳理。通過專業(yè)的內(nèi)部控制評價作業(yè)流程、經(jīng)驗和方法，為商業(yè)銀行開展內(nèi)控評價提供全過程支持服務(wù)，促使其高效率和規(guī)范化地開展內(nèi)控評價工作，并使內(nèi)控評價報告在接受上級部門檢查時更具有說服力，更客觀公正地滿足監(jiān)管要求。
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