農(nóng)行內(nèi)控合規(guī)會(huì)議專題培訓(xùn)圓滿結(jié)束

2017-04-06 13:04
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2012年9月14日，國際內(nèi)部控制協(xié)會(huì)中方內(nèi)控專家張玉女士，應(yīng)中國農(nóng)業(yè)銀行總行內(nèi)控合規(guī)部的邀請(qǐng)，在北京銀龍?jiān)焚e館召開的“中國農(nóng)業(yè)銀行2012年內(nèi)控合規(guī)工作會(huì)議”上作了題為《國外內(nèi)部控制做法與經(jīng)驗(yàn)借鑒》的專題講座。參加此次內(nèi)控合規(guī)會(huì)議的 中國農(nóng)業(yè)銀行總行內(nèi)控合規(guī)部的領(lǐng)導(dǎo)、各地分行行長和分行內(nèi)控業(yè)務(wù)骨干等100多人參加了專題講座。

近年來，農(nóng)業(yè)銀行在不斷加快業(yè)務(wù)發(fā)展、全面推進(jìn)股份制改革的同時(shí)，高度重視內(nèi)部控制建設(shè)，2008年成立內(nèi)控合規(guī)部，2011年內(nèi)控部與法律事務(wù)部合并，并于2011年7月更名為內(nèi)控與法律合規(guī)部，建立了由總行、分行、基層行、境外機(jī)構(gòu)立體網(wǎng)狀的內(nèi)部控制組織架構(gòu)。其內(nèi)控合規(guī)工作包括：在內(nèi)控合規(guī)體系的建立過程中，考慮公司治理層面和公司管理層面兩個(gè)層面，通過戰(zhàn)略控制、管理控制和過程控制以及內(nèi)控組織、規(guī)章制度、質(zhì)量控制、內(nèi)控監(jiān)督四個(gè)子系統(tǒng)的支持，最終實(shí)現(xiàn)內(nèi)控五要素監(jiān)督控制的貫徹和落實(shí)。

 

國際內(nèi)控協(xié)會(huì)中方內(nèi)控專家張玉女士，作為此次培訓(xùn)的授課老師，授課專題為《國外內(nèi)部控制作法與經(jīng)驗(yàn)借鑒》，內(nèi)容涉及：一、企業(yè)實(shí)施內(nèi)控規(guī)范面臨的幾個(gè)關(guān)鍵問題；二、國際內(nèi)部控制理論與實(shí)務(wù)借鑒；三、經(jīng)典案例分析。張玉女士重點(diǎn)介紹了內(nèi)部控制的發(fā)展歷程，即內(nèi)部控制的昨天、今天和明天； 國際內(nèi)控的法律體系、相關(guān)理論和實(shí)務(wù)框架，作為企業(yè)一把手系統(tǒng)工程的內(nèi)控體系在控制環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和作業(yè)操作三個(gè)層面的控制目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程；圍繞控制目標(biāo)的相關(guān)要素設(shè)計(jì)方法與實(shí)施步驟。她特別介紹了以資金流為主線的融合內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)方法，采用此方法建立的內(nèi)部控制體系既可以覆蓋企業(yè)運(yùn)營的業(yè)務(wù)流程，又有利于企業(yè)將控制資源用于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，節(jié)約成本，提高企業(yè)經(jīng)營管理的效率和效果。針對(duì)企業(yè)實(shí)施內(nèi)控規(guī)范面臨的幾個(gè)關(guān)鍵問題，例如，企業(yè)內(nèi)控的歸口單位、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系、內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)的管理、內(nèi)控對(duì)標(biāo)分析的重要性、內(nèi)控信息化建設(shè)和如何保證企業(yè)內(nèi)控體系持續(xù)有效運(yùn)行，張玉女士一一作了分析，并提出相關(guān)建議。        

農(nóng)業(yè)銀行總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人在課程結(jié)束后會(huì)議交流表示，張玉老師課程內(nèi)容重點(diǎn)講述了內(nèi)控相關(guān)理論與框架，結(jié)合國際內(nèi)控協(xié)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與控制模型，風(fēng)險(xiǎn)分析流程，并根據(jù)我國企業(yè)的內(nèi)控發(fā)展，清晰明了地闡述了當(dāng)前內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理之間的關(guān)系，以及內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)工作的關(guān)系，通過豐富的案例分析向?qū)W員詳細(xì)介紹了內(nèi)部控制體系建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)和具體措施，整個(gè)講解過程非常精彩、實(shí)用，比較符合我們企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求，強(qiáng)化了我們對(duì)內(nèi)控的學(xué)習(xí)，引發(fā)了我們對(duì)內(nèi)控知識(shí)進(jìn)一步的思考，博得了與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的一致好評(píng)。

 

 

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