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內(nèi)控信息化建設(shè)專題沙龍活動在京成功舉辦
7月25日，由國際內(nèi)部控制協(xié)會ICI中國總部、北京浩太同益科技發(fā)展有限公司聯(lián)合主辦的“內(nèi)控精英俱樂部沙龍活動——暨內(nèi)控信息化建設(shè)與業(yè)務(wù)流程管理”，在北京首都體育館內(nèi)首體賓館隆重舉行！相關(guān)行業(yè)與企業(yè)的總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、運(yùn)營總監(jiān)、審計(jì)部負(fù)責(zé)人、信息化業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等50多位具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)出席了本次活動！
一場企業(yè)高管層探討內(nèi)控信息化建設(shè)的交流會
據(jù)悉，本次活動主辦方國際內(nèi)控協(xié)會ICI中國總部聯(lián)袂國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)的學(xué)者、咨詢專家、知名企業(yè)的內(nèi)控精英會聚一堂，針對“企業(yè)內(nèi)控管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)與控制、內(nèi)控管理系統(tǒng)中帶來的新亮點(diǎn)與優(yōu)勢、如何利用信息化技術(shù)規(guī)范業(yè)務(wù)流程與內(nèi)控管理”三大問題，邀請國內(nèi)內(nèi)控信息化建設(shè)領(lǐng)域知名專家作專題演講。
國家開發(fā)銀行原營運(yùn)管理局處長邱勝利先生的演講主題：“企業(yè)如何構(gòu)建基于業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制管理體系”，針對如何構(gòu)建銀行業(yè)務(wù)的流程管理與內(nèi)控體系，他提出了以下設(shè)想建議：
1、建立銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度建設(shè)。建立銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)流程管理與內(nèi)部控制體系，控制營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，制度先行，完善銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度建設(shè)，其中包括：本/外幣結(jié)算清算、國際結(jié)算、資金交易、信貸管理、會計(jì)核算以及營運(yùn)業(yè)務(wù)的流程梳理等各項(xiàng)規(guī)章制度、操作規(guī)程。
2、確定內(nèi)部控制指標(biāo)評價(jià)的內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》以及本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，圍繞內(nèi)部控制五要素，對企業(yè)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評價(jià)，包括財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制有效性和非財(cái)務(wù)報(bào)告有效性。
3、構(gòu)建銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制評價(jià)體系。遵照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，參照《COSO內(nèi)部控制框架》、《國際內(nèi)部控制協(xié)會——內(nèi)部控制流程與控制措施操作指南》等國際標(biāo)準(zhǔn)，建立銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)流程管理與內(nèi)部控制指標(biāo)評價(jià)體系的方法。建立內(nèi)部控制指標(biāo)評價(jià)體系的模型設(shè)計(jì)，將參照《巴塞爾新資本協(xié)議》有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)的四大因素，即人員因素、流程因素、系統(tǒng)因素、外部事件進(jìn)行內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)模型設(shè)計(jì)。
4、構(gòu)建銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理系統(tǒng)。構(gòu)建銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)流程與內(nèi)控管理系統(tǒng)，一是利用銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)清算、結(jié)算、會計(jì)核算數(shù)據(jù)處理的高度集中（數(shù)據(jù)大集中），為營運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)提供一個數(shù)據(jù)采集、流程管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制平臺；二是借鑒國際銀行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，充分應(yīng)用信息化技術(shù)集成銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)流程管理中的內(nèi)控指標(biāo)評價(jià)信息，建立營運(yùn)業(yè)務(wù)流程與內(nèi)控管理系統(tǒng)，提高內(nèi)部控制信息化管理水平；三是建立銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，從制度上規(guī)范實(shí)施對銀行總行、各分行營運(yùn)業(yè)務(wù)進(jìn)行全過程跟蹤監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)評估、報(bào)告機(jī)制，控制銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。
國際內(nèi)部控制協(xié)會中方內(nèi)控專家張玉女士的演講主題為：“企業(yè)內(nèi)部控制信息化建設(shè)”，內(nèi)容涉及：
1、企業(yè)實(shí)施內(nèi)控規(guī)范面臨的幾個問題
2、內(nèi)控信息化建設(shè)參照借鑒的法規(guī)、指南與框架
3、內(nèi)控信息化建設(shè)的發(fā)展趨勢
張玉女士指出：企業(yè)內(nèi)部控制總目標(biāo)：逐步形成內(nèi)部環(huán)境良好、決策程序科學(xué)，業(yè)務(wù)流程清晰、經(jīng)營管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制有效的內(nèi)部控制體系，保障實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)從片面合規(guī)到主動實(shí)施管理創(chuàng)新，她重點(diǎn)介紹了國際內(nèi)部控制協(xié)會ICI研發(fā)的“內(nèi)部控制通用知識與八大技能”中建立在以信息化管理基礎(chǔ)之上的“業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用控制”的內(nèi)容與方法，結(jié)合我國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系，提出了如何將內(nèi)部控制作為一個系統(tǒng)工程有效實(shí)施的具體步驟，明確內(nèi)部控制的六大循環(huán)系統(tǒng)，以資金流為紐帶整合企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)節(jié)約內(nèi)控成本，同時避免重復(fù)審計(jì)監(jiān)督、績效考評等專項(xiàng)評價(jià)的方法，取得內(nèi)控設(shè)計(jì)與執(zhí)行的綜合效應(yīng)。
北京浩太同益科技發(fā)展有限公司運(yùn)營總監(jiān)郭利冰先生作了“流程管理案例分析”發(fā)言，他以301醫(yī)院流程管理信息化建設(shè)為例，介紹了流程管理的內(nèi)容與特點(diǎn)，如何有效地利用信息化技術(shù)，建立基于業(yè)務(wù)流程的管理系統(tǒng)，避免無效管理和重復(fù)控制的問題，加強(qiáng)企業(yè)流程管理與內(nèi)部控制建設(shè)。
專家演講發(fā)言之后，與會代表針對如何建立流程管理的指標(biāo)體系，流程管理的具體內(nèi)容與適用的方法、如何評價(jià)內(nèi)控信息化建設(shè)的成本效益等問題踴躍提問，專家一一作了解答。
加強(qiáng)企業(yè)基于流程管理的內(nèi)部控制體系建設(shè)，有利于實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化和制度化建設(shè)，提升企業(yè)管理水平，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的大幅度攀升，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了一個良好的信息化管理平臺！
本次沙龍專題活動的成功舉辦，通過企業(yè)內(nèi)控管理助力企業(yè)發(fā)展，為提升中國企業(yè)在內(nèi)控信息化建設(shè)領(lǐng)域帶來多方面多維度的積極影響和推進(jìn)，贏得了與會學(xué)員們的一致好評。
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