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日前，河南證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，中原期貨一營(yíng)業(yè)部因相關(guān)違規(guī)被出具警示函。

據(jù)決定書顯示，經(jīng)查，中原期貨靈寶營(yíng)業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員手機(jī)設(shè)備登錄客戶賬戶并進(jìn)行期貨交易、對(duì)后臺(tái)支撐服務(wù)人員的績(jī)效考核與服務(wù)客戶手續(xù)費(fèi)收入掛鉤，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制體系，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，中原期貨成立于1993年，為中原證券控股子公司，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記注冊(cè)的一家專業(yè)的期貨公司。目前中原期貨注冊(cè)資本3.3億元人民幣，下設(shè)全資子公司1家，分支機(jī)構(gòu)10家，經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨及衍生品綜合服務(wù)。