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位于同城的兩家頭部券商：國泰君安和海通證券，在比拼了多項指標(biāo)之后，竟然因為旗下期貨子公司的監(jiān)管罰單，一爭高下。

中期協(xié)連續(xù)更新自律罰單

自今年年初以來，斷更數(shù)月的中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱：中期協(xié)），近期更新發(fā)布了六份罰單。

略看之下，這些罰單主要是針對違規(guī)的從業(yè)人員。并且提到了其任職的機構(gòu)。作為全國期貨行業(yè)的自律組織，中期協(xié)處罰的“分量”可想而知。

其中兩家機構(gòu)的名字讓行家有些驚訝：國泰君安風(fēng)險管理有限公司（簡稱：國君風(fēng)險）和上海海通資源有限公司（簡稱：海通資源）。

這兩家是什么機構(gòu)？與國泰君安和海通證券是否有什么關(guān)系呢？

業(yè)務(wù)經(jīng)理與好友對敲帶來風(fēng)險

其中一份罰單，涉及時任國君風(fēng)險農(nóng)產(chǎn)品事業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理董長海。

中期協(xié)查明，當(dāng)事人作為期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員，利用工作職務(wù)之便，使用公司賬戶與其好友孫某實際控制的個人賬戶相互交易對敲，向?qū)Ψ捷斔筒徽?dāng)利益。

中基協(xié)指出，其行為違反了《期貨公司風(fēng)險管理公司業(yè)務(wù)試點指引》第二十四條第（三）項和《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》第十六條第（二）項的規(guī)定。 

在申辯材料中，董長海主動承認(rèn)了違規(guī)事項，并稱因好友多次要求，自己未從中獲利；事后已積極配合調(diào)查，主動賠償公司損失。當(dāng)事人表示，已深刻認(rèn)識到自己行為的錯誤，保證此后將杜絕任何違規(guī)行為、違法交易的發(fā)生，嚴(yán)格遵守中期協(xié)及交易所的各項規(guī)章制度，希望中期協(xié)給予一次改過自新的機會。

有鑒于此，中期協(xié)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險管理公司業(yè)務(wù)試點指引》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定，給予董長海“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。

股權(quán)穿透信息顯示，國君風(fēng)險唯一一家股東為國泰君安旗下全資子公司國泰君安期貨有限公司（簡稱：國泰君安期貨）。也就是說，國君風(fēng)險是國泰君安的全資孫公司。

場外衍生品業(yè)務(wù)暫停半年

另一份罰單，涉及海通資源及兩名管理層人員，篇幅要長很多。

中期協(xié)查明，海通資源在開展場外衍生品交易過程中，依照客戶福建省寬客投資管理有限公司（簡稱：寬客投資）指令使用保證金，將對沖頭寸出售給客戶指定的第三方——方阜擎天私募證券投資基金（簡稱：方阜擎天）。在與方阜擎天的部分交易結(jié)算時，交易結(jié)算價未掛鉤交易確認(rèn)書約定的標(biāo)的資產(chǎn)價格，內(nèi)控存在嚴(yán)重缺陷。 

許同林作為海通資源時任總經(jīng)理，分管場外衍生品部門，未按照規(guī)定履行職責(zé)，有效指導(dǎo)、監(jiān)督下屬遵守有關(guān)自律規(guī)則，對海通資源的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。

周晅作為海通資源時任場外衍生品部負(fù)責(zé)人，全程參與了相關(guān)交易，在接受客戶委托開展業(yè)務(wù)時未能秉持審慎原則，準(zhǔn)確識別交易性質(zhì)，警惕潛在風(fēng)險，對海通資源的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。 

為此，中期協(xié)給予海通資源“公開譴責(zé)同時取消場外衍生品業(yè)務(wù)備案，6個月內(nèi)不再受理其場外衍生品業(yè)務(wù)備案申請”的紀(jì)律懲戒；對許同林、周晅雙雙給予“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

值得一提的是，行家此前就曾點評過的寬客投資，因“瞞報案情”“資料滅失”“止損不力”等違規(guī)行為，已被中基協(xié)依法注銷私募資質(zhì)。在相關(guān)訴訟中，海通證券與寬客投資均作為被告方，列入了執(zhí)行名單。

與國君風(fēng)險類似，海通資源為海通證券旗下控股孫公司。股權(quán)穿透信息顯示，海通資源唯一一家股東為海通期貨股份有限公司（簡稱：海通期貨）；海通期貨則是海通證券持股66.67%的子公司。

海通期貨還有一份罰單

再往前翻，作為海通證券子公司、海通資源母公司的海通期貨，今年年初還有一份自律罰單。

中期協(xié)指出，海通期貨未建立有效的風(fēng)險控制制度，違規(guī)開展資產(chǎn)管理及投資顧問業(yè)務(wù)，未有效控制和防范風(fēng)險。吳紅松作為公司總經(jīng)理，姚弘作為公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任；辛昭園作為公司首席風(fēng)險官，未切實履行職責(zé)，也負(fù)有責(zé)任。

為此，中期協(xié)依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定， 給予海通期貨、吳紅松、姚弘及辛昭園“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。 

國君vs海通期貨業(yè)務(wù)

回過頭來說說國泰君安和海通證券。作為兩家齊名的滬上券商，2021年度凈利潤排名分列第二和第四，其余各項指標(biāo)幾乎都位居行業(yè)前列。

那么，在期貨領(lǐng)域，兩家的實力是否相當(dāng)？

據(jù)國泰君安年報，國泰君安期貨注冊資本40億元，2021年末總資產(chǎn)為904.06億元，凈資產(chǎn)為66.15億元。全年營業(yè)收入為112.98億元，凈利潤為7.43億元。從同比來看，成交金額較2020年增長42%，市場份額為5.07%，同比提升0.33個百分點。其中，金融期貨成交額市占率為9.74%，同比提升2.26個百分點，躍居行業(yè)第1位；期末客戶權(quán)益規(guī)模786億元，較上年末增長48.9%，排名行業(yè)第2位。

國泰君安表示，國泰君安期貨聚焦金融科技、財富管理和風(fēng)險管理核心能力建設(shè)，加強機構(gòu)客戶服務(wù)，金融及商品期貨份額穩(wěn)步提升，風(fēng)險管理業(yè)務(wù)盈利能力顯著增強；著力推進(jìn)國際化發(fā)展，正式成立新加坡子公司。

據(jù)海通證券年報，海通期貨注冊資本13.015億元。2021年底總資產(chǎn)為562.34億元，凈資產(chǎn)32.41億元；全年營業(yè)收入70.03億元，凈利潤為4.03億元。

海通證券表示，海通期貨各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)，經(jīng)營業(yè)績創(chuàng)歷史新高，凈資產(chǎn)收益率達(dá)13.3%；代理交易金額市場份額7.4%，保持行業(yè)第二；客戶權(quán)益504.1億元，同比增長55.2%。資管業(yè)務(wù)規(guī)模180億元，同比增長11.1%；報告期內(nèi)，海通期貨取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，正式開展基金銷售業(yè)務(wù)。

實力如此強勁的兩家，更應(yīng)該比拼的是合規(guī)。行家希望，此類罰單不要多多益善。不要讓滬上雙雄，成為屢被監(jiān)管點名的“雙熊”。