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工商銀行泰州興化支行“內(nèi)控合規(guī)大家講”活動成效顯著
摘要：為扎實推進合規(guī)文化建設(shè)，引導(dǎo)全體員工牢固樹立正確的發(fā)展觀、風(fēng)險觀和業(yè)績觀，按照總行“回歸本源，防控風(fēng)險固本強化年”及省行“回歸本源、防控風(fēng)險精細化管理年”活動要求，工商銀行泰州興化支行積極組織開展了“內(nèi)控合規(guī)大家講”活動，全方位、多角度、立體化地開展合規(guī)文化理念大家講。
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為扎實推進合規(guī)文化建設(shè)，引導(dǎo)全體員工牢固樹立正確的發(fā)展觀、風(fēng)險觀和業(yè)績觀，按照總行“回歸本源，防控風(fēng)險固本強化年”及省行“回歸本源、防控風(fēng)險精細化管理年”活動要求，工商銀行泰州興化支行積極組織開展了“內(nèi)控合規(guī)大家講”活動，全方位、多角度、立體化地開展合規(guī)文化理念大家講。
一、周密部署，認真組織。該行行長室高度重視此次活動，制定切實可行的工作計劃并細化執(zhí)行，將“十大禁令”、合規(guī)文化等作為主要活動內(nèi)容，全員參與學(xué)習(xí)，同時各個部門、網(wǎng)點根據(jù)自身的實際情況確定自己的活動主題，深挖下去，做到網(wǎng)點部門周周講，進一步提高了全行管理人員和廣大員工對合規(guī)文化內(nèi)涵的理解和認同，促進全行員工合規(guī)意識的強化和合規(guī)行為的養(yǎng)成，營造“人人重風(fēng)險，事事講合規(guī)”良好氛圍。
二、力求實效，持續(xù)開展。該行結(jié)合自身實際，明晰“講”的主題和目標，以達到“踐行合規(guī)”要求。一是深入開展“內(nèi)控合規(guī)大家講”活動，支行行長帶頭講授合規(guī)課——《不忘合規(guī)初心，踐行合規(guī)理念》、《履職擔當，踐行責任》，重點分析當前形勢及合規(guī)重點工作，并結(jié)合典型案例，談新時期加強風(fēng)險防控的重要意義，新時期風(fēng)險防控需要關(guān)注的問題以及全力做好防控工作的措施，引導(dǎo)全體員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀的創(chuàng)新形式，活動層級包含支行合規(guī)經(jīng)理、客戶經(jīng)理、網(wǎng)點負責人、三新員工等，讓“依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營”的理念深入到每一位員工的內(nèi)心深處。二是開展“學(xué)習(xí)監(jiān)管規(guī)則，強化制度執(zhí)行”學(xué)習(xí)討論活動。各條線通過對有關(guān)不規(guī)范收費、假幣管理、反洗錢客戶身份識別及票據(jù)、賬戶和結(jié)售匯等業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度的解讀，圍繞監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管政策及重點關(guān)注點講合規(guī)，不斷加深員工對制度的理解，提高對執(zhí)行制度的遵從性。根據(jù)該行實際，講“重點領(lǐng)域風(fēng)險防控和異常行為管控”，結(jié)合排查、監(jiān)測手段，強化案防風(fēng)險點整治。業(yè)務(wù)管理部結(jié)合“兩精準、兩細化”及師徒制培訓(xùn)活動，每周下發(fā)培訓(xùn)材料,主要內(nèi)容為規(guī)章制度、操作流程，要求網(wǎng)點組織培訓(xùn)。牢固樹立法制觀念，自覺遵守，嚴格執(zhí)行各項法紀行規(guī)和管理要求，守住行為底線。三是開展“以案說紀，以案說規(guī)”警示教育活動。該行設(shè)立了廉潔文化墻。班子成員按時到黨風(fēng)廉政建設(shè)聯(lián)系點進行案例及相關(guān)制度宣講和談話。通過對《膽大妄為變造存單，以身試法受到嚴懲》、《未履行貸款管理職責，使貸款被騙自食苦果》、《消費貸款逾期不還，違規(guī)行為受到處理》三大案例的解剖，告誡員工從中汲取教訓(xùn)，引以為誡，防微杜漸。本著“嚴管就是厚愛”的原則，深入開展“黨委書記談四個意識、分管領(lǐng)導(dǎo)談兩個落實、紀委書記談三專”活動，進一步淳正了黨風(fēng)行風(fēng)，為推進該行業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。四是開展《全員學(xué)刑法——刑法導(dǎo)讀》學(xué)習(xí)活動，各部門、各網(wǎng)點對涉及存款與理財業(yè)務(wù)領(lǐng)域的21個重點罪名、法律條款、案例及警示都進行了深入學(xué)習(xí)和討論，對犯罪概念、犯罪構(gòu)成的要件、五項強制措施和刑罰的種類有了更深刻的理解，活動期間共收到刑法心得稿件2篇。通過學(xué)習(xí)，正確認識到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范之間的辯證關(guān)系，既不能一味追求業(yè)務(wù)發(fā)展而忽視風(fēng)險防范，也不能因風(fēng)險固然存在產(chǎn)生“畏難、畏責”情緒而懈怠業(yè)務(wù)發(fā)展。
三、創(chuàng)新形式，豐富載體。該行一是召開了2017年以來新入行大學(xué)生座談會，希望他們通過“奮斗+落實”收獲人生夢想并簽訂“十大禁令”等承諾書；組織開展了2017年以來新入行員工“規(guī)矩從小抓起，排查從現(xiàn)在開始”活動，并簽訂《員工違規(guī)行為處理規(guī)定學(xué)習(xí)承諾書》、《廉潔從業(yè)承諾書》。組織開展了新員工家庭助廉活動－－聘請家庭紀檢員，發(fā)放廉潔家書。二是創(chuàng)新形式，在支行第五次案防分析會上組織青年員工表演“90后銀行員工想要盜取落馬省委常委賬戶的500萬”情景劇，以情景再現(xiàn)的方式，將犯罪未遂的行為表現(xiàn)得活靈活現(xiàn)。三是加強宣傳報道。該行組織員工聽合規(guī)標兵事跡宣講、典型聚力，弘揚正能量，營造了“崇尚先進、守土有責”的合規(guī)氛圍。并通過網(wǎng)訊、H5等形式，加強活動宣傳，推動活動信息迅速傳播。
“內(nèi)控合規(guī)大家講”活動的開展，傳導(dǎo)了合規(guī)從基層抓起、合規(guī)人人有責、踐行合規(guī)永遠在路上的理念，員工“思合規(guī)、講合規(guī)、比合規(guī)”的熱情得到了進一步激發(fā)。該行的各項指標穩(wěn)步提升，風(fēng)險事件明顯減少，核算質(zhì)量不斷提升。
來源：銀行界網(wǎng)
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