資質(zhì)認(rèn)證已通過(guò)
加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)，謹(jǐn)防內(nèi)幕交易行為——上海市基金同業(yè)公會(huì)舉辦“資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易問(wèn)題的認(rèn)定與司法實(shí)踐”講座
摘要：為宣傳普及有關(guān)內(nèi)幕交易的法律合規(guī)知識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)各會(huì)員單位依法開(kāi)展日常合規(guī)內(nèi)控工作的意識(shí)，1月24日，陸家嘴金融城發(fā)展局、上海市基金同業(yè)公會(huì)等單位聯(lián)合舉辦“資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易問(wèn)題的認(rèn)定與司法實(shí)踐”講座，特邀上海金融法院立案庭副庭長(zhǎng)符望法官出席主講。
為宣傳普及有關(guān)內(nèi)幕交易的法律合規(guī)知識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)各會(huì)員單位依法開(kāi)展日常合規(guī)內(nèi)控工作的意識(shí)，1月24日，陸家嘴金融城發(fā)展局、上海市基金同業(yè)公會(huì)等單位聯(lián)合舉辦“資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易問(wèn)題的認(rèn)定與司法實(shí)踐”講座，特邀上海金融法院立案庭副庭長(zhǎng)符望法官出席主講。符望法官曾主審“光大證券烏龍指”系列案件，對(duì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品及前沿案件有深入研究。
來(lái)自基金行業(yè)的逾70位風(fēng)控、投資等相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)人員參加了此次培訓(xùn)。
符望法官首先介紹了國(guó)內(nèi)外內(nèi)幕交易的理論發(fā)展，重點(diǎn)介紹了美國(guó)相關(guān)理論發(fā)展歷程及典型案例，并列舉我國(guó)證券法和期貨交易管理?xiàng)l例的相關(guān)規(guī)定。隨后，他從實(shí)務(wù)的角度，分別詳解了針對(duì)內(nèi)幕交易行為的行政處罰、刑事制裁及民事訴訟的相關(guān)內(nèi)容。
符望法官講解了行政處罰中內(nèi)幕信息的界定，列舉了我國(guó)與美國(guó)對(duì)該類(lèi)案件的調(diào)查手段，還通過(guò)案例說(shuō)明行政處罰與刑事制裁證明標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別。在談及內(nèi)幕交易民事侵權(quán)議題，他以“光大烏龍指”為例，對(duì)如何界定與計(jì)算交易對(duì)手方的損失進(jìn)行詳細(xì)解析。
在演講中，符望法官結(jié)合大量實(shí)際案例、新聞報(bào)道及美劇《Billions》片段，深入淺出地為大家梳理分析了國(guó)內(nèi)外與內(nèi)幕交易行為相關(guān)的法律及司法實(shí)踐。
陸家嘴金融城發(fā)展局馬梅副局長(zhǎng)為本次講座作總結(jié)致辭，她表示陸家嘴金融城發(fā)展局致力于為轄區(qū)企業(yè)營(yíng)造最優(yōu)的金融發(fā)展環(huán)境，希望各企業(yè)在日常工作中嚴(yán)守法律紅線，共同為上海建成國(guó)際金融中心而努力。
證券市場(chǎng)是高度依賴信息的市場(chǎng)，內(nèi)幕交易行為不僅嚴(yán)重?fù)p害投資者、上市公司的利益，還損害證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正。本次講座中，符望法官向與會(huì)人員分享內(nèi)幕交易相關(guān)法律與司法實(shí)踐的具體內(nèi)容，不僅向從業(yè)人員進(jìn)行了普法，為會(huì)員單位的日常合規(guī)內(nèi)控工作提供實(shí)踐指引，也對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行了警示，提示其在工作中要抵制誘惑、嚴(yán)守法律紅線。
來(lái)源:上海市基金同業(yè)公會(huì)
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