一年被監(jiān)管四次點(diǎn)名通報(bào),這家浙江私募銷售機(jī)構(gòu)或陷“死循環(huán)”

2019-01-22 14:30
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摘要:經(jīng)歷過(guò)兩次整改后,浙江金觀誠(chéng)基金銷售公司(下稱金觀誠(chéng)基金)因在內(nèi)控方面仍存在諸多問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),再次被監(jiān)管點(diǎn)名,基金銷售業(yè)務(wù)被繼續(xù)暫停1年。

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      經(jīng)歷過(guò)兩次整改后,浙江金觀誠(chéng)基金銷售公司(下稱金觀誠(chéng)基金)因在內(nèi)控方面仍存在諸多問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),再次被監(jiān)管點(diǎn)名,基金銷售業(yè)務(wù)被繼續(xù)暫停1年。

      1月18日,浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱,金觀誠(chéng)基金在整改期間存在關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)混同、風(fēng)險(xiǎn)不隔離、代銷關(guān)聯(lián)方發(fā)行的多個(gè)基金產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)并引發(fā)投資者群訪等新的重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)情況,決定對(duì)其采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

      算起來(lái),這已經(jīng)是監(jiān)管部門一年內(nèi)對(duì)其的第四次點(diǎn)名。最早的一次源于2018年4月,浙江證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司(金觀誠(chéng)基金曾用名)法定代表人采取監(jiān)管談話措施的決定。

      浙江證監(jiān)局表示,在日前開展的2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作時(shí),發(fā)現(xiàn)5家公司存在不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的情況,分別為浙江金觀誠(chéng)基金銷售有限公司、杭州觀復(fù)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、杭州金仲興投資管理有限公司、浙江金誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司和杭州金轉(zhuǎn)源投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)。有趣的是,穿透股權(quán)后,這5家公司均與金誠(chéng)財(cái)富創(chuàng)始人韋杰有關(guān)聯(lián)。

      隨后,浙江證監(jiān)局在5月做出了對(duì)金觀誠(chéng)基金采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定,暫停辦理基金銷售認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)業(yè)務(wù)6個(gè)月,決定中還提到,金觀誠(chéng)基金存在借用關(guān)聯(lián)方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地銷售私募基金產(chǎn)品、公開夸大宣傳等情形,反映出內(nèi)部控制存在重大問(wèn)題,經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

      6個(gè)月后,浙江證監(jiān)局再出公告,責(zé)令其繼續(xù)整改。浙江證監(jiān)局認(rèn)為,整改期間,金觀誠(chéng)基金存在與關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)混同、代銷的關(guān)聯(lián)方發(fā)行的多個(gè)基金產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)并引發(fā)投資者群訪等新的重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)情況,金觀誠(chéng)基金應(yīng)當(dāng)繼續(xù)整改存在的問(wèn)題,并于2018年12月7日前提交書面整改報(bào)告。浙江證監(jiān)局表示,金觀誠(chéng)基金在驗(yàn)收通過(guò)之前,銷售業(yè)務(wù)不得恢復(fù)。

      但顯然整改并沒(méi)有解決這些問(wèn)題,浙江證監(jiān)局發(fā)布公告,繼續(xù)暫停其基金銷售業(yè)務(wù)12個(gè)月。

      工商資料顯示,金觀誠(chéng)基金是金誠(chéng)財(cái)富集團(tuán)(下稱金誠(chéng)集團(tuán))旗下全資子公司,經(jīng)營(yíng)范圍目前僅為基金的銷售。根據(jù)其官網(wǎng)顯示,金誠(chéng)集團(tuán)是一家綜合性的現(xiàn)代城市發(fā)展集團(tuán),集團(tuán)總部位于中國(guó),在世界8個(gè)國(guó)家和地區(qū)的60多座城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu),擁有500億元資產(chǎn)規(guī)模,擁有港股上市公司金誠(chéng)控股(01462.HK)及新三板掛牌公司太悅健康(832227)、麗晶光電(831777)等5家公眾公司。

      而金誠(chéng)集團(tuán)旗下有一個(gè)私募募資矩陣,包括1家基金銷售公司金觀誠(chéng)基金和新余觀悅、新余觀復(fù)、金誠(chéng)資管、杭州金轉(zhuǎn)源、杭州金仲興、杭州觀復(fù)這6家經(jīng)備案的私募基金。根據(jù)中基協(xié)信息,金誠(chéng)集團(tuán)先后發(fā)行了351只私募基金,其中正在運(yùn)作的為133只,延期清算的為66只,提前清算的為80只,正常清算的為72只。

      值得注意的是,本次被浙江證監(jiān)局責(zé)令暫停銷售的金觀誠(chéng)基金以其前身浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司的名義也發(fā)行過(guò)31只基金。而中基協(xié)備案信息顯示,該公司工商登記改名后未在協(xié)會(huì)系統(tǒng)變更。

      作為募集端的金觀誠(chéng)基金被暫停基金銷售業(yè)務(wù)后,金誠(chéng)集團(tuán)旗下的私募產(chǎn)品相繼出現(xiàn)兌付問(wèn)題。去年7月初,金誠(chéng)易4號(hào)私募基金公告稱,因目前贖回量過(guò)大,管理人決定暫停本基金贖回業(yè)務(wù),預(yù)計(jì)6-12個(gè)月重啟本基金贖回業(yè)務(wù)。11月初,多只私募產(chǎn)品也相繼遭遇兌付問(wèn)題。

      去年9月,在“金誠(chéng)集團(tuán)”的公眾號(hào)上,金誠(chéng)集團(tuán)承認(rèn)旗下私募基金管理機(jī)構(gòu)管理的部分基金產(chǎn)品出現(xiàn)了暫停開放、延期兌付等情況,但已與絕大多數(shù)投資人簽訂了展期協(xié)議。2019年初,金誠(chéng)集團(tuán)董事長(zhǎng)韋杰在公司的官方公眾號(hào)上回顧過(guò)往時(shí)再次提及:“我們的產(chǎn)業(yè)鏈布局過(guò)長(zhǎng),流動(dòng)性安排不夠成熟,導(dǎo)致在面對(duì)意外情況時(shí)的調(diào)整空間不夠充足。”

     界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?,根?jù)中基協(xié)備案信息,自2018年4月后,金誠(chéng)集團(tuán)旗下私募公司再也沒(méi)有成功備案過(guò)新私募產(chǎn)品。也就是說(shuō),在金觀誠(chéng)基金被暫停銷售業(yè)務(wù)后,金誠(chéng)集團(tuán)的資金端受到了很大的影響。“監(jiān)管目前要求金觀誠(chéng)基金整改解決關(guān)聯(lián)方發(fā)行的基金產(chǎn)品的兌付,但是資金池業(yè)務(wù)沒(méi)水進(jìn)來(lái)了,哪來(lái)的錢兌付給投資者?去年剛被暫?;痄N售時(shí)還要求員工自己購(gòu)買基金,但根本無(wú)法持久。”一位三方財(cái)富的銷售人員向記者表示。

來(lái)源: 騰訊新聞客戶端自媒體
 
 
 
 

 

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