資質(zhì)認(rèn)證已通過(guò)
大連專員辦：深化內(nèi)控建設(shè)?促進(jìn)規(guī)范管理
摘要：深化內(nèi)控建設(shè)是貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求的重要舉措，是優(yōu)化財(cái)政管理體系的內(nèi)生需求，也是專員辦有效履行預(yù)算監(jiān)管職能的基本保障。2018年，大連專員辦按照財(cái)政部統(tǒng)一部署，準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)新時(shí)代財(cái)政內(nèi)控工作的新目標(biāo)、新要求，有效加強(qiáng)業(yè)務(wù)與權(quán)力的風(fēng)險(xiǎn)管控和監(jiān)督制衡，積極推動(dòng)將內(nèi)控嵌入工作全過(guò)程，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)與財(cái)政工作規(guī)范化水平。
深化內(nèi)控建設(shè)是貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求的重要舉措，是優(yōu)化財(cái)政管理體系的內(nèi)生需求，也是專員辦有效履行預(yù)算監(jiān)管職能的基本保障。2018年，大連專員辦按照財(cái)政部統(tǒng)一部署，準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)新時(shí)代財(cái)政內(nèi)控工作的新目標(biāo)、新要求，有效加強(qiáng)業(yè)務(wù)與權(quán)力的風(fēng)險(xiǎn)管控和監(jiān)督制衡，積極推動(dòng)將內(nèi)控嵌入工作全過(guò)程，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)與財(cái)政工作規(guī)范化水平。
一、提高站位，壓緊壓實(shí)責(zé)任。準(zhǔn)確把握當(dāng)前形勢(shì)與任務(wù)，進(jìn)一步提高政治站位，在全辦明確要求：切實(shí)將內(nèi)控作為落實(shí)財(cái)政改革任務(wù)、全面從嚴(yán)治黨、防范風(fēng)險(xiǎn)與化解矛盾的重要手段，推動(dòng)大連專員辦內(nèi)控工作持續(xù)深化。同時(shí)，辦領(lǐng)導(dǎo)以上率下，積極發(fā)揮引領(lǐng)與推動(dòng)作用，壓實(shí)內(nèi)控主體責(zé)任。目前，已成立由辦領(lǐng)導(dǎo)及各處室負(fù)責(zé)人組成的內(nèi)部控制委員會(huì)，下設(shè)內(nèi)控辦公室，并在各處室均設(shè)立1名內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)日常內(nèi)控工作以及年底內(nèi)控自查與反饋報(bào)告。通過(guò)建立上下銜接、全辦參與的工作機(jī)制，為內(nèi)控工作的有效開展提供了堅(jiān)實(shí)保障與有力支撐。
二、全面梳理，促進(jìn)“立好規(guī)矩”。繼續(xù)堅(jiān)持從制度上防控風(fēng)險(xiǎn)、扎緊籬笆，結(jié)合新形勢(shì)、新要求以及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的工作變化，全面梳理、完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)和內(nèi)部管理制度，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)用制度管權(quán)、用制度管人、用制度管事。為落實(shí)財(cái)政部領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)指示精神，經(jīng)辦黨組會(huì)決議成立了由辦領(lǐng)導(dǎo)牽頭、各處室參與的大連專員辦內(nèi)部制度修訂工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專門負(fù)責(zé)修訂完善現(xiàn)有制度辦法，切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，將內(nèi)控建設(shè)推向深入。全年共制定、修訂了《大連專員辦業(yè)務(wù)檔案管理辦法》等9項(xiàng)業(yè)務(wù)與內(nèi)部管理辦法，特別是為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、強(qiáng)化工作紀(jì)律管理，出臺(tái)了《公務(wù)安排公示制度》和《干部職工考勤管理規(guī)定》，依托既有的專員辦綜合辦公平臺(tái)，通過(guò)考勤日志和公務(wù)安排系統(tǒng)，記錄全辦干部的每日工作，切實(shí)提高工作計(jì)劃性與自覺(jué)性，也為量化干部的日常表現(xiàn)提供了客觀依據(jù)。此外，有5項(xiàng)制度完成草擬工作，其中，包括了對(duì)《大連專員辦內(nèi)部控制操作規(guī)程》部分內(nèi)容的修訂，推動(dòng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控和對(duì)自由裁量權(quán)的約束與監(jiān)督。
三、強(qiáng)化監(jiān)控，向執(zhí)行要成效。制度的生命力在于執(zhí)行，在完善制度的同時(shí)，也聚焦于狠抓落實(shí)，通過(guò)構(gòu)建嚴(yán)密的內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制，推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)“見(jiàn)行動(dòng)”“出效果”。經(jīng)過(guò)持續(xù)幾年的努力，辦內(nèi)已初步建立起以辦黨組（專員）會(huì)議的集體領(lǐng)導(dǎo)為核心，重大事項(xiàng)公開公示制度、廉政建設(shè)責(zé)任制度、財(cái)務(wù)后勤制衡制度、業(yè)務(wù)工作程序化等為支撐的專員辦工作運(yùn)行和權(quán)力制衡、激勵(lì)約束的基本架構(gòu)。一是為防止財(cái)政監(jiān)督權(quán)力使用不當(dāng)，加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督執(zhí)法權(quán)力的過(guò)程控制，提高問(wèn)題定性的準(zhǔn)確性和行政執(zhí)法的嚴(yán)謹(jǐn)性。二是強(qiáng)化辦機(jī)關(guān)紀(jì)委工作責(zé)任，建立辦機(jī)關(guān)紀(jì)委書記“三列席”制度，實(shí)現(xiàn)辦機(jī)關(guān)黨委專職副書記以監(jiān)督角色列席辦黨組會(huì)議、專員辦公會(huì)議和機(jī)關(guān)內(nèi)部建設(shè)的重要會(huì)議。三是建立健全政務(wù)公開公示制度，對(duì)內(nèi)將全辦重大事項(xiàng)通過(guò)綜合辦公平臺(tái)、公示欄及時(shí)、主動(dòng)公開；對(duì)外將監(jiān)督職責(zé)、審核審批事項(xiàng)等通過(guò)門戶網(wǎng)站主動(dòng)公開，接受社會(huì)和群眾監(jiān)督。四是完善財(cái)務(wù)管理的制衡制度，定期對(duì)財(cái)務(wù)決算進(jìn)行內(nèi)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。
四、營(yíng)造氛圍，從“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”。注重充分利用各種機(jī)會(huì)深入開展內(nèi)控建設(shè)宣傳教育。在成立內(nèi)部制度修訂工作領(lǐng)導(dǎo)小組之初，就以此為契機(jī)召開動(dòng)員會(huì)，辦領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控建設(shè)的重要意義以及制度修訂必要性、原則和要求，布置工作的同時(shí)也起到了內(nèi)控建設(shè)專題培訓(xùn)的作用；針對(duì)財(cái)政部以及辦內(nèi)新制定、修訂的相關(guān)制度，適時(shí)組織全辦培訓(xùn)進(jìn)行解讀，督促領(lǐng)會(huì)精神，嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)行；通過(guò)內(nèi)網(wǎng)新聞及大連辦微信群等手段宣傳內(nèi)控新聞與相關(guān)知識(shí)，推動(dòng)內(nèi)控理念入腦入心，營(yíng)造良好氛圍，激發(fā)干部對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)同感，從而進(jìn)一步推動(dòng)相關(guān)內(nèi)控制度與機(jī)制落于實(shí)處。
五、以查促改，提升管理水平。監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)，也是內(nèi)部控制得以有效實(shí)施的重要保障。大連專員辦已連續(xù)多年堅(jiān)持開展內(nèi)控操作規(guī)程執(zhí)行情況自查自評(píng)。以處室自查與處室間交叉抽查為主要形式，辦機(jī)關(guān)紀(jì)委、內(nèi)控辦參與抽查，檢查內(nèi)容包括內(nèi)部控制實(shí)施過(guò)程中存在的突出問(wèn)題，查找漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，評(píng)估內(nèi)部控制的全面性、制衡性與有效性，最終結(jié)果在全辦通報(bào)并提出改進(jìn)建議，總結(jié)推廣好的經(jīng)驗(yàn)做法，充分發(fā)揮自查工作的積極作用，推動(dòng)內(nèi)部控制管理水平不斷提升。
來(lái)源：財(cái)政部
