資質(zhì)認(rèn)證已通過(guò)
海通期貨營(yíng)業(yè)部因內(nèi)部控制存缺陷?被證監(jiān)局責(zé)令改正
摘要：證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述情況反映出海通期貨營(yíng)業(yè)部未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
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據(jù)證監(jiān)會(huì)1月3月披露，海通期貨常州營(yíng)業(yè)部因?yàn)榇嬖谛星榉治鋈藛T未持證上崗，并且部分投資者適當(dāng)性情況為完整告知客戶，被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。
經(jīng)查，海通期貨常州營(yíng)業(yè)部存在以下行為：一是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的人員未取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，二是未將部分投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等投資者適當(dāng)性情況完整告知客戶。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述情況反映出海通期貨營(yíng)業(yè)部未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
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