資質(zhì)認(rèn)證已通過
國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》?加強(qiáng)三類人員合規(guī)管理
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上證報(bào)訊（記者 王雪青）9日上午，上證報(bào)記者獲悉，國(guó)資委近期已正式發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（下稱“《指引》”），并將于近日在國(guó)資委官網(wǎng)上公開。該《指引》共有六章三十一條，包括：總則、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理重點(diǎn)、合規(guī)管理運(yùn)行、合規(guī)管理保障和附則等章節(jié)?！吨敢诽岢?，要加強(qiáng)對(duì)管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員和海外人員的合規(guī)管理。
有分析人士認(rèn)為，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分，因內(nèi)外部環(huán)境變化而得以特別強(qiáng)調(diào)。該《指引》對(duì)于廣大國(guó)企、外企、民企的合規(guī)工作也具有非常大的借鑒意義。
《指引》提出，要加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：包括市場(chǎng)交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴，以及其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。其中，在市場(chǎng)交易方面，央企要完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠(chéng)信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)；此外，央企還對(duì)重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。
與此同時(shí)，《指引》提出央企要加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：在制度制定環(huán)節(jié)，強(qiáng)化對(duì)規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求；在經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中照章辦事、按章操作等。
《指引》還專門提出了強(qiáng)化央企海外投資經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)管理要求，包括：深入研究投資所在國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，明確海外投資經(jīng)營(yíng)行為的紅線、底線；健全海外合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度、體系、流程，重視開展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為；定期排查梳理海外投資經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，重點(diǎn)關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處理、及時(shí)報(bào)告，防止擴(kuò)大蔓延。
通知原文如下：
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