資質(zhì)認證已通過
內(nèi)部控制、風(fēng)險管理不到位?廣州金控期貨兩項違規(guī)遭責(zé)令改正
摘要：日前，廣東證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，廣州金控期貨因多項違規(guī)被責(zé)令改正。
歡迎注冊內(nèi)控網(wǎng)賬號，海量行業(yè)內(nèi)控測評表單內(nèi)控課程學(xué)習(xí)盡在內(nèi)控網(wǎng)www.neikong.com
日前，廣東證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，廣州金控期貨因多項違規(guī)被責(zé)令改正。
據(jù)決定書顯示，經(jīng)查，廣州金控期貨存在以下兩項問題：一是未對公司投資項目進行風(fēng)險管理，內(nèi)部控制、風(fēng)險管理不到位，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定；二是公司自有資金投資不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條的規(guī)定。
因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣州金控期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求其應(yīng)高度重視，嚴格追究相關(guān)人員責(zé)任，加強內(nèi)部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務(wù)。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施
官網(wǎng)顯示，廣州金控期貨成立于2003年，注冊資本8億元。目前該公司下設(shè)分支機構(gòu)12家，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
近期課程安排：
《國際注冊內(nèi)部控制師CICS資格認證》面授及網(wǎng)絡(luò)課程學(xué)習(xí)班：
報名鏈接：http://www.neikong.com/kecheng/detail_870826
聯(lián)系電話：010-68004176、68004186
聯(lián) 系 人：孫老師、邱老師
報名二維碼：
