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位于同城的兩家頭部券商：國泰君安和海通證券，在比拼了多項指標之后，竟然因為旗下期貨子公司的監(jiān)管罰單，一爭高下。

中期協連續(xù)更新自律罰單

自今年年初以來，斷更數月的中國期貨業(yè)協會（簡稱：中期協），近期更新發(fā)布了六份罰單。

略看之下，這些罰單主要是針對違規(guī)的從業(yè)人員。并且提到了其任職的機構。作為全國期貨行業(yè)的自律組織，中期協處罰的“分量”可想而知。

其中兩家機構的名字讓行家有些驚訝：國泰君安風險管理有限公司（簡稱：國君風險）和上海海通資源有限公司（簡稱：海通資源）。

這兩家是什么機構？與國泰君安和海通證券是否有什么關系呢？

業(yè)務經理與好友對敲帶來風險

其中一份罰單，涉及時任國君風險農產品事業(yè)部業(yè)務經理董長海。

中期協查明，當事人作為期貨經營機構工作人員，利用工作職務之便，使用公司賬戶與其好友孫某實際控制的個人賬戶相互交易對敲，向對方輸送不正當利益。

中基協指出，其行為違反了《期貨公司風險管理公司業(yè)務試點指引》第二十四條第（三）項和《期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》第十六條第（二）項的規(guī)定。 

在申辯材料中，董長海主動承認了違規(guī)事項，并稱因好友多次要求，自己未從中獲利；事后已積極配合調查，主動賠償公司損失。當事人表示，已深刻認識到自己行為的錯誤，保證此后將杜絕任何違規(guī)行為、違法交易的發(fā)生，嚴格遵守中期協及交易所的各項規(guī)章制度，希望中期協給予一次改過自新的機會。

有鑒于此，中期協根據《期貨公司風險管理公司業(yè)務試點指引》《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定，給予董長海“訓誡”的紀律懲戒。

股權穿透信息顯示，國君風險唯一一家股東為國泰君安旗下全資子公司國泰君安期貨有限公司（簡稱：國泰君安期貨）。也就是說，國君風險是國泰君安的全資孫公司。

場外衍生品業(yè)務暫停半年

另一份罰單，涉及海通資源及兩名管理層人員，篇幅要長很多。

中期協查明，海通資源在開展場外衍生品交易過程中，依照客戶福建省寬客投資管理有限公司（簡稱：寬客投資）指令使用保證金，將對沖頭寸出售給客戶指定的第三方——方阜擎天私募證券投資基金（簡稱：方阜擎天）。在與方阜擎天的部分交易結算時，交易結算價未掛鉤交易確認書約定的標的資產價格，內控存在嚴重缺陷。 

許同林作為海通資源時任總經理，分管場外衍生品部門，未按照規(guī)定履行職責，有效指導、監(jiān)督下屬遵守有關自律規(guī)則，對海通資源的違規(guī)行為負有管理責任。

周晅作為海通資源時任場外衍生品部負責人，全程參與了相關交易，在接受客戶委托開展業(yè)務時未能秉持審慎原則，準確識別交易性質，警惕潛在風險，對海通資源的違規(guī)行為負有直接責任。 

為此，中期協給予海通資源“公開譴責同時取消場外衍生品業(yè)務備案，6個月內不再受理其場外衍生品業(yè)務備案申請”的紀律懲戒；對許同林、周晅雙雙給予“公開譴責”的紀律懲戒。

值得一提的是，行家此前就曾點評過的寬客投資，因“瞞報案情”“資料滅失”“止損不力”等違規(guī)行為，已被中基協依法注銷私募資質。在相關訴訟中，海通證券與寬客投資均作為被告方，列入了執(zhí)行名單。

與國君風險類似，海通資源為海通證券旗下控股孫公司。股權穿透信息顯示，海通資源唯一一家股東為海通期貨股份有限公司（簡稱：海通期貨）；海通期貨則是海通證券持股66.67%的子公司。

海通期貨還有一份罰單

再往前翻，作為海通證券子公司、海通資源母公司的海通期貨，今年年初還有一份自律罰單。

中期協指出，海通期貨未建立有效的風險控制制度，違規(guī)開展資產管理及投資顧問業(yè)務，未有效控制和防范風險。吳紅松作為公司總經理，姚弘作為公司分管資產管理業(yè)務的高級管理人員，對公司上述違規(guī)行為負有直接責任；辛昭園作為公司首席風險官，未切實履行職責，也負有責任。

為此，中期協依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》等相關規(guī)定， 給予海通期貨、吳紅松、姚弘及辛昭園“訓誡”的紀律懲戒。 

國君vs海通期貨業(yè)務

回過頭來說說國泰君安和海通證券。作為兩家齊名的滬上券商，2021年度凈利潤排名分列第二和第四，其余各項指標幾乎都位居行業(yè)前列。

那么，在期貨領域，兩家的實力是否相當？

據國泰君安年報，國泰君安期貨注冊資本40億元，2021年末總資產為904.06億元，凈資產為66.15億元。全年營業(yè)收入為112.98億元，凈利潤為7.43億元。從同比來看，成交金額較2020年增長42%，市場份額為5.07%，同比提升0.33個百分點。其中，金融期貨成交額市占率為9.74%，同比提升2.26個百分點，躍居行業(yè)第1位；期末客戶權益規(guī)模786億元，較上年末增長48.9%，排名行業(yè)第2位。

國泰君安表示，國泰君安期貨聚焦金融科技、財富管理和風險管理核心能力建設，加強機構客戶服務，金融及商品期貨份額穩(wěn)步提升，風險管理業(yè)務盈利能力顯著增強；著力推進國際化發(fā)展，正式成立新加坡子公司。

據海通證券年報，海通期貨注冊資本13.015億元。2021年底總資產為562.34億元，凈資產32.41億元；全年營業(yè)收入70.03億元，凈利潤為4.03億元。

海通證券表示，海通期貨各項業(yè)務穩(wěn)步推進，經營業(yè)績創(chuàng)歷史新高，凈資產收益率達13.3%；代理交易金額市場份額7.4%，保持行業(yè)第二；客戶權益504.1億元，同比增長55.2%。資管業(yè)務規(guī)模180億元，同比增長11.1%；報告期內，海通期貨取得基金代銷業(yè)務資格，正式開展基金銷售業(yè)務。

實力如此強勁的兩家，更應該比拼的是合規(guī)。行家希望，此類罰單不要多多益善。不要讓滬上雙雄，成為屢被監(jiān)管點名的“雙熊”。