資質(zhì)認(rèn)證已通過
投行內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防控存在問題華龍證券高管遭監(jiān)管談話
摘要：華龍證券及其高管、員工陸續(xù)接到三張罰單。6月15日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布三份行政監(jiān)管措施文書。由于存在投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問題，證監(jiān)會(huì)對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話的決定，華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人和投行負(fù)責(zé)人需在當(dāng)日接受監(jiān)管談話。
華龍證券及其高管、員工陸續(xù)接到三張罰單。6月15日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布三份行政監(jiān)管措施文書。由于存在投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問題，證監(jiān)會(huì)對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話的決定，華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人和投行負(fù)責(zé)人需在當(dāng)日接受監(jiān)管談話。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。
與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了對(duì)華龍證券三名高管的處罰。證監(jiān)會(huì)稱，陳牧原作為時(shí)任華龍證券主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對(duì)公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問題負(fù)有責(zé)任，因而對(duì)陳牧原采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
另外，華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對(duì)項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題，胡海全作為時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，李紀(jì)元作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)前述相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，因而對(duì)該兩人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
華龍證券被罰緣起藍(lán)山科技欺詐發(fā)行案。今年4月，證監(jiān)會(huì)公布2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，藍(lán)山科技欺詐發(fā)行及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案位列其中。這也是為數(shù)不多直接被監(jiān)管點(diǎn)出的系中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的案件之一。
證監(jiān)會(huì)指出，該案是一起新三板公司欺詐發(fā)行的典型案件。2017年至2019年，北京藍(lán)山科技股份有限公司通過虛構(gòu)購(gòu)銷業(yè)務(wù)、研發(fā)業(yè)務(wù)等方式，累計(jì)虛增收入8億余元，虛增研發(fā)支出2億余元，虛增利潤(rùn)8000余萬(wàn)元，導(dǎo)致公開發(fā)行文件存在虛假記載。華龍證券、中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市天元律師事務(wù)所、開元資產(chǎn)評(píng)估有限公司為藍(lán)山科技提供相關(guān)證券服務(wù)，未按業(yè)務(wù)規(guī)則審慎核查，出具的報(bào)告存在虛假記載。新三板公司應(yīng)敬畏市場(chǎng)規(guī)則，切勿“帶病闖關(guān)”，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)勤勉履職，共同維護(hù)新三板市場(chǎng)健康發(fā)展。
因藍(lán)山科技案，華龍證券已多次被追責(zé)。2021年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)華龍證券及藍(lán)山科技項(xiàng)目?jī)擅Ｋ]代表人做出行政處罰決定。
公開資料顯示，華龍證券成立于2001年，系甘肅省的全牌照證券公司。2016年初，華龍證券在新三板掛牌，同年底引入山東國(guó)投、浙江永利、甘肅公航旅、甘肅國(guó)投等33家企業(yè)入股。2021年，華龍證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18.86億元，同比下降1.12%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.30億元，同比增長(zhǎng)50.21%。（記者 高欣 北京報(bào)道）
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