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國際內(nèi)部控制協(xié)會ICI內(nèi)控快訊2021年7月刊
摘要：薩班斯-奧克斯利法案合規(guī)時長和費用上漲?技術(shù)手段亟待提升；
家族企業(yè)防止欺詐的五條方案；
如何防止壞人破壞企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、竊取企業(yè)數(shù)據(jù)、破壞企業(yè)運營；
監(jiān)管合規(guī)性是推動經(jīng)濟復(fù)蘇的關(guān)鍵；
美國司法部一起《反海外腐敗法》巴西相關(guān)執(zhí)法行動引起關(guān)注；
非現(xiàn)金技術(shù)為什么會是大勢所趨；
打擊腐敗成為美國國家安全的首要任務(wù)，這對私營企業(yè)意味著什么？
2021年合規(guī)成本：塑造未來。
主要內(nèi)容：
薩班斯-奧克斯利法案合規(guī)時長和費用上漲 技術(shù)手段亟待提升；
家族企業(yè)防止欺詐的五條方案；
降低網(wǎng)絡(luò)攻擊的風(fēng)險：如何防止壞人破壞企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、竊取企業(yè)數(shù)據(jù)、破壞企業(yè)運營；
監(jiān)管合規(guī)性是推動經(jīng)濟復(fù)蘇的關(guān)鍵：建立系統(tǒng)的制度實現(xiàn)合規(guī)是增強企業(yè)彈性的最有效方法之一；
美國司法部一起《反海外腐敗法》巴西相關(guān)執(zhí)法行動引起關(guān)注；
非現(xiàn)金才是王道：非現(xiàn)金游戲技術(shù)為什么會是大勢所趨；
打擊腐敗成為美國國家安全的首要任務(wù)，這對私營企業(yè)意味著什么？
2021年合規(guī)成本：塑造未來。
薩班斯-奧克斯利法案合規(guī)時長和費用上漲 技術(shù)手段亟待提升
作者：甫瀚咨詢公司
prnewswire.com
2021年7月15日
甫瀚全球咨詢公司進行的第十二次薩班斯-奧克斯利法案（SOX）合規(guī)性年度調(diào)查發(fā)現(xiàn)，65%的受訪者表示，薩班斯-奧克斯利法案合規(guī)時長相比前一年增加了10%以上。隨著薩班斯-奧克斯利法案合規(guī)時長的增加、以及新冠疫情的爆發(fā)，在合規(guī)流程中加強技術(shù)支持和自動化程度的需求持續(xù)增加，同時也有必要通過其它組織性舉措，達到協(xié)同效應(yīng)，提升效率。
家族企業(yè)防止欺詐的五條方案
作者：薩米爾·帕蘭杰佩
moneycontrol.com
2021年6月16日
所有家族工作室或家族企業(yè)都有一個由信任的人組成的內(nèi)部圈子。事實上，家族企業(yè)成功的原因之一是它們建立在相互理解和合作的基礎(chǔ)上。雖然信任在家族企業(yè)中扮演著重要角色，但是盲目的信任容易導(dǎo)致欺詐和濫用。因此，在信任和監(jiān)督之間實現(xiàn)平衡至關(guān)重要。家族企業(yè)貢獻了80%的GDP，估計凈值為2萬億美元。然而，家族企業(yè)規(guī)模的逐漸擴大，也導(dǎo)致了欺詐數(shù)量的上升。根據(jù)注冊舞弊審核師協(xié)會（ACFE）向《2020年國家》提交的報告，在印度，67%的犯罪者是雇員，至少三分之一的欺詐行為是由于缺乏內(nèi)部控制而發(fā)生的?，F(xiàn)在讓我們討論一些常見的欺詐指標(biāo)。
降低網(wǎng)絡(luò)攻擊的風(fēng)險
如何防止壞人破壞企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、竊取企業(yè)數(shù)據(jù)、破壞企業(yè)運營
作者：馬克松·依爾斯克
hpj.com
2021年6月18日
最近針對JBS Foods和科洛尼爾管道運輸公司的勒索軟件攻擊再次讓人們意識到，如果不對計算機系統(tǒng)實施恰當(dāng)?shù)谋Ｗo，企業(yè)將面臨來自網(wǎng)絡(luò)罪犯的日益增長的威脅，甚至遭遇極大的風(fēng)險。兩家公司的計算機系統(tǒng)遭到破壞后，運營中斷了數(shù)天?？坡迥釥柟艿肋\輸公司上個月支付了440萬美元的贖金，不過司法部表示，當(dāng)局追回了支付給涉嫌俄羅斯黑客的230萬美元的數(shù)字貨幣。世界最大牛肉和家禽生產(chǎn)商JBS Foods在5月30日的網(wǎng)絡(luò)攻擊后關(guān)閉了其澳大利亞和美國的牛肉工廠。工廠很快恢復(fù)了生產(chǎn)，但這次網(wǎng)絡(luò)攻擊加深了人們對食品供應(yīng)鏈脆弱性的擔(dān)憂。
目前，網(wǎng)絡(luò)攻擊仍在不斷增加，這類攻擊不僅針對大型企業(yè)，也針對包括農(nóng)村企業(yè)在內(nèi)的小企業(yè)。乙醇廠、供水系統(tǒng)和其他與農(nóng)業(yè)相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)施都經(jīng)歷過網(wǎng)絡(luò)安全攻擊。
監(jiān)管合規(guī)性是推動經(jīng)濟復(fù)蘇的關(guān)鍵
建立系統(tǒng)的制度實現(xiàn)合規(guī)是增強企業(yè)彈性的最有效方法之一
作者：珍妮·埃斯潘
businesslive.co.za
2021年6月20日
在過去一年中，新冠病毒的大流行導(dǎo)致企業(yè)優(yōu)先考慮生存問題，從而使得可持續(xù)性和合規(guī)性問題退居次要地位。然而，要想實現(xiàn)經(jīng)濟復(fù)蘇，有必要重新提高合規(guī)性的優(yōu)先等級，以確保長期的經(jīng)濟和環(huán)境可持續(xù)性。大多數(shù)企業(yè)都很快意識到，由于法規(guī)決定了這些行業(yè)的運營方式，因此依靠割裂式的方法解決合規(guī)問題，會使企業(yè)變得越來越難以維持。如今，由于法規(guī)遵從性問題經(jīng)常重疊，內(nèi)部方法開始相互矛盾，從而導(dǎo)致令人不快的意外、被忽視的問題和不合規(guī)操作層出不窮。為了消除不合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)需要創(chuàng)建一套實現(xiàn)系統(tǒng)的合規(guī)方法，這是建立一個彈性組織的最有效方法之一，這樣的企業(yè)才能夠更好地為社會和經(jīng)濟增長做出貢獻。
美國司法部一起《反海外腐敗法》巴西相關(guān)執(zhí)法行動引起關(guān)注
natlawreview.com
2021年6月12日
2021年5月25日，美國司法部啟封了一份起訴書，指控兩名奧地利公民彼得·魏因齊爾和亞歷山大·瓦爾德斯坦參與奧德布雷希特股份有限公司一項通過美國金融系統(tǒng)為巴西建筑集團洗錢數(shù)億美元的計劃。該起訴書指控魏因齊爾和瓦爾德斯坦幫助奧德布雷希特公司將資金轉(zhuǎn)入離岸賬戶，以向巴西、巴拿馬和墨西哥的政府官員行賄。在美國司法部宣布這一消息的同時，與魏因齊爾也在英國被捕，不過瓦爾德斯坦仍然在逃。
非現(xiàn)金才是王道
非現(xiàn)金技術(shù)為什么會是大勢所趨
作者：維多利亞·懷特/丹妮拉·格雷羅
asgam.com
2021年6月7日
2020年，全球經(jīng)濟通過無現(xiàn)金方式進行的支付交易創(chuàng)下歷史新高。移動支付占中國所有交易的84%，而非現(xiàn)金支付占美國所有支付金額的72%。非現(xiàn)金支付和數(shù)字錢包如今已成為首選支付渠道，在消費者交易中處于領(lǐng)先地位，因為它能提供更快的、無摩擦的支付解決方案，從而全面改善客戶體驗。顧客現(xiàn)在已經(jīng)習(xí)慣于在日常生活中使用移動支付和電子錢包，但是在目前有些環(huán)境下，非現(xiàn)金支付的使用渠道有限，有些行業(yè)仍拒絕接受這種支付方式，這可能會阻礙行業(yè)未來收入的增長。對于精通技術(shù)的年輕一代客戶而言，這尤其重要，他們要求所有服務(wù)和運營都采用數(shù)字優(yōu)先的方法。
打擊腐敗成為美國國家安全的首要任務(wù)，這對私營企業(yè)意味著什么？
作者：亞歷山德拉·弗拉格
fcpablog.com
2021年6月7日
在聯(lián)合國大會關(guān)于腐敗問題的特別會議進展過半之際，白宮公布了一個新的計劃：實施一項打擊腐敗的全國性綜合安全戰(zhàn)略。拜登總統(tǒng)在一份備忘錄中明確提出，與私營企業(yè)的伙伴關(guān)系是該戰(zhàn)略的核心原則。美國財政部、司法部、美國國際開發(fā)署和國務(wù)院在接下來的一周里先后發(fā)布的信息都反映了這一原則，各部門官員都強調(diào)要加強《反海外腐敗法》，并將預(yù)防、執(zhí)法和政策列為優(yōu)先事項。國會也罕見地與行政部門保持了一致，國會正在審議幾項有意義的反腐敗法案，并成立了跨黨派的反高層腐敗核心小組。自本世紀(jì)初打擊恐怖主義以來，美國政府從未在一個問題上如此團結(jié)一致。那么，這對私營企業(yè)意味著什么呢？
2021年合規(guī)成本：塑造未來
作者：蘇珊娜•哈蒙德
reuters.com
2021年6月1日
湯森路透監(jiān)管情報公司（Thomson Reuters Regulatory Intelligence）發(fā)布了第12期合規(guī)成本年度調(diào)查報告，重點關(guān)注全球金融服務(wù)公司合規(guī)職能部門在未來一年可能面臨的挑戰(zhàn)。湯森路透編制的年度合規(guī)成本報告深受全世界風(fēng)險和合規(guī)行業(yè)從業(yè)者的廣泛信賴和認可。新冠病毒大流行改變了我們的工作方式，這種改變可能是永久性的。合規(guī)職能部門也深受這種改變的影響，因為企業(yè)需要采用新的治理結(jié)構(gòu)，以確保管理信息的流動符合不斷變化的環(huán)境，從而促使公司高層對風(fēng)險形成更好的認識。湯森路透的報告強調(diào)了以支持更廣泛的文化、業(yè)務(wù)（包括技術(shù)）和人員需求為目的的改革勢在必行。然而，要想在這些領(lǐng)域有所進展，必要的投資和資源投入必不可少。
近期課程安排：3月、6月、9月、11月
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