資質(zhì)認證已通過
國際內(nèi)部控制協(xié)會ICI內(nèi)控快訊2021年4月刊
摘要：主要內(nèi)容：
基準測試警報：微軟反腐敗政策全解析；
律商聯(lián)訊?風險解決方案公司公布亞太地區(qū)年度金融犯罪合規(guī)成本上升20.6%；
如何將合規(guī)管理從企業(yè)負擔轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢；
新上市科技公司在《反海外腐敗法》合規(guī)管理中三大常見失誤；
公司改制：評估變革能力；
在法國?并非只有賄賂才違背反腐敗法；
私營公司有效內(nèi)部控制指南；
《反海外腐敗法》2020年執(zhí)法回顧。
主要內(nèi)容：
基準測試警報：微軟反腐敗政策全解析
律商聯(lián)訊®風險解決方案公司公布亞太地區(qū)年度金融犯罪合規(guī)成本上升20.6%
如何將合規(guī)管理從企業(yè)負擔轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢
新上市科技公司在《反海外腐敗法》合規(guī)管理中三大常見失誤
公司改制：評估變革能力
在法國 并非只有賄賂才違背反腐敗法
私營公司有效內(nèi)部控制指南
《反海外腐敗法》2020年執(zhí)法回顧
基準測試警報：微軟反腐敗政策全解析
作者：哈利·卡辛
fcpablog.com
2021年3月24日
在我們審查過的反腐敗政策中，微軟的反腐敗政策是最有趣的，也只有該公司的政策覆蓋到了兩個很少被承認的主題：勒索和威脅。正如我們的《商業(yè)行為標準》所述，微軟的業(yè)務依賴于與客戶、合作伙伴和供應商建立的信任。提供或支付賄賂或回扣會破壞這種信任。賄賂會影響客戶做出的決定，這與微軟賦予全球每個個人和組織更多權(quán)力的使命不符。
律商聯(lián)訊®風險解決方案公司公布亞太地區(qū)年度金融犯罪合規(guī)成本上升20.6%
風險管理專業(yè)人士預期新冠疫情將進一步推高2021年成本
作者：律商聯(lián)訊®風險解決方案公司
prnewswire.com
2021年3月23日
律商聯(lián)訊®風險解決方案公司今天發(fā)布了其最新研究成果，《金融犯罪合規(guī)性研究的真實成本——亞太地區(qū)版》。這項針對合規(guī)專業(yè)人士的調(diào)查確定了影響金融犯罪合規(guī)管理的驅(qū)動因素，強調(diào)了這一領域的支出趨勢。該研究還探討了金融犯罪合規(guī)環(huán)境的變化——尤其是新法規(guī)的制定，所產(chǎn)生的商業(yè)影響，并指出了新冠流行病帶來的相關(guān)挑戰(zhàn)和影響。
如何將合規(guī)管理從企業(yè)負擔轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢
作者：邁克爾·波斯特
tradersmagazine.com.
2021年3月26日
由于美國證監(jiān)會606法規(guī)的不斷修正、美國實施的合并審計追蹤以及歐洲實施的MiFID II等一系列政策，實現(xiàn)合規(guī)性是目前所有規(guī)模公司的日常重點，這極大地增加了成本壓力。我們都渴望市場的公平和透明，但事實是，通過監(jiān)管手段實現(xiàn)這一目標往往意味著對既定工作流程的嚴重干擾。但盡管如此，公司也別無選擇。否則無論是面臨審查還是罰款，違規(guī)的代價都很高，這是理所當然的。沒有一家公司愿意遭到處罰，因為這可能會對企業(yè)造成深遠的影響，比如聲譽受損、執(zhí)照被暫?；虻蹁N等。此外，與其他公司一樣遵守規(guī)則無疑是正確的做法。
新上市科技公司在《反海外腐敗法》合規(guī)管理中三大常見失誤
作者：杰弗里·雷特曼&馬庫斯·查爾德雷斯
law.com.
2021年3月25日
在過去的幾年里，有大量科技公司已經(jīng)上市或已提交文件申請上市。很多時候，這都會為公司的業(yè)務帶來顯著增長。然而，在“上市”的熱潮中，很多公司都不太重視針對公司的國際業(yè)務風險制定強有力的反腐敗合規(guī)計劃。這些公司往往將資源主要用于業(yè)務籌備，而在公司治理標準方面，傾向于直接借用和實施“現(xiàn)成的”基本政策和程序，僅僅確保能夠滿足證券法和承銷商的要求。對于仍在建設其法律和合規(guī)基礎設施的公司來說，這種做法通常是必要的，并且在一定程度上代表了公司實用主義的務實一面，但是科技公司在首次公開募股后，如不能在合理的時間內(nèi)重新審視其《反海外腐敗法》（FCPA）合規(guī)計劃，則可能面臨重大合規(guī)風險。
公司改制：評估變革能力
作者：戈帕拉克里希南
newindianexpress.com
2021年3月26日
雖然每個領導者都有變革的愿景，但每個組織的變革能力都是有限的。一項變革舉措要想取得成功，就必須在變革能力和變革愿景之間尋求平衡。在本專欄中，作者強調(diào)領導者需要通過加強紀律性和過程性來執(zhí)行變革計劃。要在組織的變革能力和領導者的愿景之間實現(xiàn)微妙的平衡。
在法國 并非只有賄賂才違背反腐敗法
作者：安迪·斯帕爾丁
fcpablog.com
2021年3月23日
法國反腐敗局（AFA）剛剛公布了其修訂后的英文版本《反腐敗合規(guī)性指導方針》 。該指導方針反映了三年來在執(zhí)行法國具有里程碑意義的《薩賓第二法案》方面的經(jīng)驗，為公共和私營部門提出了該機構(gòu)的建議。
私營公司有效內(nèi)部控制指南
德勤發(fā)表三篇系列文章，探討風險評估、有效的內(nèi)部控制設計和定期監(jiān)控對公司的潛在好處
crainsnewyork.com.
2021年3月22日
上市公司和私營公司在財務和運營披露方面受到不同監(jiān)管要求的約束，從披露對象到披露內(nèi)容的詳細程度等方面都各不相同。但無論如何，提供透明的財務和運營信息供決策者參考、向股東匯報，這樣的操作程序可以讓任何企業(yè)從中獲益。私營公司的所有者、高管或投資者，需要從整個企業(yè)的各個部門接收信息，如何才能增加這些信息的確定性呢？無論你的公司是風險投資公司，還是私募股權(quán)投資公司或家族企業(yè)，隨著企業(yè)的成長，增強內(nèi)部控制都是答案的重要組成部分。它應該成為企業(yè)運營的一個組成部分，有助于降低風險和增加業(yè)務價值。
《反海外腐敗法》2020年執(zhí)法回顧
作者：卡吉爾·阿凱
natlawreview.com
2021年3月15日
2020年是美國《反海外腐敗法》（FCPA）執(zhí)法的又一個創(chuàng)紀錄年份。2019年，公司《反海外腐敗法》執(zhí)法創(chuàng)下歷史新高，罰款和處罰金額超過26.5億美元。此外，在2019年，美國司法部（DOJ）和美國證券交易委員會（SEC）執(zhí)行了兩筆最大金額的《反海外腐敗法》公司處罰，包括《反海外腐敗法》歷史上和解金額首次超過10億美元的一筆罰單。2020年，《反海外腐敗法》針對公司的執(zhí)法以27.8億美元的罰款總額超越了2019年的記錄，并創(chuàng)造了《反海外腐敗法》最大單筆罰款的記錄，即16億美元的和解。在2020年間，跨司法管轄區(qū)的案件也有所增加，外國政府收到的與FCPA案件有關(guān)的全球反腐敗和解金超過50億美元。此外，美國政府還以《反海外腐敗法》和與《反海外腐敗法》有關(guān)的行為起訴了36名個人，是個人起訴案最多的年份。
近期課程安排：3月、6月、9月、11月
《國際注冊內(nèi)部控制師CICS資格認證》面授及網(wǎng)絡課程學習班：
報名鏈接：http://www.neikong.com/kecheng/detail_870826
報名二維碼：
聯(lián)系電話：010-68004176、68004186
聯(lián) 系 人：孫老師、邱老師
