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國際內(nèi)部控制協(xié)會ICI內(nèi)控快訊2021年1月刊
摘要：本期主要內(nèi)容：
企業(yè)合規(guī)性:成功合規(guī)程序的10大關(guān)鍵要素
2021年合規(guī)項目優(yōu)先考慮事項
審計：內(nèi)部控制不當導致州失業(yè)救濟欺詐
實踐與過程成熟性：強化網(wǎng)絡合規(guī)性和風險項目
回顧：2020年最重要的管理進展
2021網(wǎng)絡安全——年度展望：勒索軟件，美國國家能源供應面臨的最新威脅
美國證券交易委員會向舉報審計員頒發(fā)30余萬美元獎金
內(nèi)部控制實施的危險：Andeavor公司與美國證券交易委員會和解
本期主要內(nèi)容：
企業(yè)合規(guī)性:成功合規(guī)程序的10大關(guān)鍵要素
2021年合規(guī)項目優(yōu)先考慮事項
審計：內(nèi)部控制不當導致州失業(yè)救濟欺詐
實踐與過程成熟性：強化網(wǎng)絡合規(guī)性和風險項目
回顧：2020年最重要的管理進展
2021網(wǎng)絡安全——年度展望：勒索軟件，國家能源供應面臨的最新威脅
美國證券交易委員會向舉報審計員頒發(fā)30余萬美元獎金
內(nèi)部控制實施的危險：Andeavor公司與美國證券交易委員會和解
企業(yè)合規(guī)性:成功合規(guī)程序的10大關(guān)鍵要素
作者：尼克·奧伯海登
natlawreview.com
2020年12月17日
積極穩(wěn)健的內(nèi)部合規(guī)程序是保障企業(yè)健康運行的關(guān)鍵要素之一。內(nèi)部合規(guī)程序旨在發(fā)現(xiàn)、預防、糾正和監(jiān)督不當行為。維持有效的合規(guī)程序可以作為一項充分的證據(jù)，證明企業(yè)的行為完全符合法律法規(guī)，并且有足夠的意愿遵守法律法規(guī)。
2021年合規(guī)項目優(yōu)先考慮事項
作者：林恩·法雷爾 凱瑟琳·賴曼
bankingjournal.aba.com
2020年12月17日
在公共生活領域，2020年對美國人來說無疑是最非同尋常的一年，但企業(yè)的合規(guī)責任一如既往。根據(jù)我們的評估，在充滿希望的2021年開始之際，以下與消費者監(jiān)管、新冠肺炎相關(guān)監(jiān)管以及風險監(jiān)控相關(guān)的事項，應該成為合規(guī)專業(yè)人士優(yōu)先考慮的事項:
審計：內(nèi)部控制不當導致州失業(yè)救濟欺詐
https://www.heraldnet.com
2020年12月18日
“已知的和有嫌疑的”欺詐損失約為6億美元，其中數(shù)億美元已追回。華盛頓州審計局周五公布，去年春天，該州就業(yè)安全部門沒有采取適當?shù)目刂拼胧﹣砜刂品欠ㄊI(yè)保險索賠，導致的損失總額約為6億美元，并發(fā)展為該州歷史上最大的欺詐案。
實踐與過程成熟性：強化網(wǎng)絡合規(guī)性和風險項目
作者：伊桑·布雷斯納漢
securityboulevard.com
2020年12月18日
成熟的信息安全系統(tǒng)重要性正在與日俱增。新型冠狀病毒的肆虐，促進了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的加速，這對企業(yè)產(chǎn)生了漣漪效應。因此，在新的一年里，確保強大的網(wǎng)絡安全態(tài)勢和風險管理計劃，對企業(yè)來說至關(guān)重要。
回顧：2020年最重要的管理進展
作者：邁克兒·博雷克林
forbes.com
2020年12月17日
就公司管理發(fā)展而言，2020年是不平凡的一年。社會、政治、監(jiān)管和成員構(gòu)成等一系列壓力，以前所未有的方式擾亂了傳統(tǒng)的企業(yè)信托理念和經(jīng)驗。此外，一些重要的司法裁決也刺激了信托監(jiān)督職責的變革。當然，疫情的影響也不容忽視。
2021網(wǎng)絡安全——年度展望：勒索軟件，美國國家能源供應面臨的最新威脅
作者：弗利·霍格有限責任公司
jdsupra.com
2020年12月17日
顯而易見，私營企業(yè)和政府都已經(jīng)認識到，網(wǎng)絡攻擊帶來的威脅不管是在頻率上，還是嚴重程度上都在與日俱增。到目前為止，勒索軟件的攻擊雖然越來越頻繁，但對象主要集中在制造企業(yè)；不過，此類攻擊已經(jīng)開始在國家能源領域進行邊緣性試探，因此，對于關(guān)鍵性能源基礎設施所面臨的網(wǎng)絡安全風險，應該做到防患于未然。
美國證券交易委員會向舉報審計員頒發(fā)30余萬美元獎金
作者：西恩·麥凱布
accountingtoday.com
2020年12月15日
美國證券交易委員會向一名舉報者頒發(fā)了30多萬美元的獎金，該舉報者負有審計責任，幫助美國證券交易委員會成功執(zhí)法并采取了相關(guān)行動。該舉報者在審計過程中，發(fā)現(xiàn)審計對象涉嫌違反證券法。負有審計或合規(guī)責任的個人通常沒有資格獲得美國證券交易委員會的此類獎勵，但如果舉報人有理由認為某一企業(yè)的行為會妨礙調(diào)查，則可以破例獲得獎勵。
內(nèi)部控制實施的風險：Andeavor公司與美國證券交易委員會和解
作者：邁克爾·沃爾科夫
jdsupra.com
2020年12月16日
除海外賄賂以外，《反海外腐敗法》中的內(nèi)部控制條款對很多其它情況都廣泛適用。美國證券交易委員會對于內(nèi)部控制條款的權(quán)力非常清楚，并已針對不同情況進行實施。
近期課程安排：3月、6月、9月、11月
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