資質(zhì)認(rèn)證已通過
高盛將以39億美元和解馬來西亞投資基金1MBD案件的刑事調(diào)查
摘要：高盛將以39億美元和解馬來西亞對其在投資基金1MDB數(shù)十億美元案件中的刑事調(diào)查，從而結(jié)束了懸于高盛的多司法管轄區(qū)調(diào)查的危機(jī)。這筆資金包括高盛支付的25億美元現(xiàn)金，以及保證從與投資基金1Malaysia?Development?Bhd（1MDB）相關(guān)的資產(chǎn)中返還至少14億美元收益。作為交換，馬來西亞將放棄對高盛的所有刑事指控。
高盛將以39億美元和解馬來西亞投資基金1MBD案件的刑事調(diào)查
路透社 吉隆坡/紐約
2020年7月24日
高盛將以39億美元和解馬來西亞對其在投資財(cái)富基金1MDB數(shù)十億美元案件中的刑事調(diào)查，從而結(jié)束了懸于高盛的多司法管轄區(qū)調(diào)查的危機(jī)。
受馬來西亞消息影響，高盛股價(jià)在紐約早盤交易中上漲0.68%，并暗示美國司法部可能也即將結(jié)束類似的調(diào)查，但司法部發(fā)言人拒絕置評。
總部位于紐約的沃爾夫研究公司（Wolfe Research）的分析師史蒂文·丘巴克（Steven Chubak）表示：“我們認(rèn)為這是積極的，因?yàn)楦呤⒓磳⑾顿Y者的重要擔(dān)憂，這個(gè)結(jié)算金額應(yīng)在可控范圍內(nèi)，提供了積極的信心。”
丘巴克表示：“我們?nèi)匀徊恢肋@將如何影響與美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的談判，但我們希望在司法部的指導(dǎo)下，高盛能夠得到一些緩沖，以免負(fù)面消息的'堆積'。”
這筆資金包括高盛支付的25億美元現(xiàn)金，以及保證從與投資基金1Malaysia Development Bhd（1MDB）相關(guān)的資產(chǎn)中返還至少14億美元收益。作為交換，馬來西亞將放棄對高盛的所有刑事指控。高盛拒絕認(rèn)罪，并一貫否認(rèn)有不當(dāng)行為。
該行在一份聲明中表示：“我們很高興與馬來西亞政府達(dá)成了原則協(xié)議，以解決對高盛的未決指控和索賠。“今天的解決辦法是朝著把1MDB問題拋在腦后邁出的重要一步。
據(jù)馬來西亞和美國當(dāng)局估計(jì)，在這個(gè)涉及全球多個(gè)國精心策劃的計(jì)劃中，有45億美元從1MDB中被盜，牽涉到該基金的高級(jí)官員、前馬來西亞總理納吉布·拉扎克、高盛工作人員和其他人員。高盛已經(jīng)為法律事務(wù)儲(chǔ)備了大約30億美元的儲(chǔ)備金，超過了與馬來西亞達(dá)成的和解協(xié)議。
目前尚不清楚該銀行是否預(yù)留了足夠的現(xiàn)金，以支付可能與美國司法部達(dá)成和解，據(jù)報(bào)道司法部正在研究該銀行是否違反了美國《海外反腐敗法案》。 FCPA禁止美國公司向外國政府官員支付費(fèi)用，來幫助獲取或維持業(yè)務(wù)。
近年來，司法部已承諾在計(jì)算公司罰款時(shí)會(huì)考慮到平行和解結(jié)算。 12月，一位消息人士告訴路透社，高盛正與美國政府和州監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判，可能會(huì)支付高達(dá)20億美元的價(jià)格來解決調(diào)查。
對美國司法部海外反腐敗案件控制的質(zhì)疑
Evercore ISI分析師格倫·肖爾（Glenn Schorr）周五表示：“如果過去的重大海外反腐敗行為案件控制是一個(gè)向好的指標(biāo)（我們認(rèn)為是這樣），那么美國司法部的和解協(xié)議可能會(huì)抹去他們剛剛提出的第二季度海外反腐敗的大部分成績。”
馬來西亞勝利
這一和解協(xié)議是迄今為止，馬來西亞為追回?fù)?jù)稱從1MDB被盜取的資金而達(dá)成的最大規(guī)模的和解協(xié)議，這是馬來西亞總理穆希丁·亞辛（Muhyiddin Yassin）執(zhí)政四個(gè)月期間的一次重大勝利。
財(cái)政部長塔庫·扎夫魯爾·阿齊茲Tengku Zafrul Aziz在一份聲明中表示：該國政府對于能夠從高盛手中追討回更多的錢感到滿意，此前的報(bào)價(jià)顯著低于預(yù)期。同時(shí)對于能夠在法庭系統(tǒng)以外和解感到高興，這樣省下了大量的時(shí)間和金錢。
案件回顧
美國檢察官說，這些錢被用來購買藝術(shù)品，包括文森特·梵高和克勞德·莫奈的畫作，豪華物業(yè)以及為“華爾街之狼”電影提供資金。據(jù)美國司法部稱，高盛幫助該基金通過兩次債券發(fā)行籌集了65億美元，賺取了6億美元的費(fèi)用。
馬來西亞檢察官于2018年12月對高盛銀行的三個(gè)部門提出指控，指控其誤導(dǎo)了投資者。高盛曾表示，前馬來西亞政府和1MDB的某些成員對債券銷售所得如何使用撒了謊。
金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控敲警鐘
對于金融機(jī)構(gòu)來說，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，則是防范利益輸送的基礎(chǔ)。美國司法部的指控稱，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)明知存在不正當(dāng)行賄行為，但是該金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人士為了拿到訂單，繞開了合規(guī)部門，明知故犯。業(yè)內(nèi)人士表示，該案件為金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控敲響了警鐘。
來源：ICI中國總部 內(nèi)控快訊
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