中信建投保薦代表人為討薪起訴公司獲勝!

2019-02-17 09:40
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摘要:中信建投證券公司《關(guān)于對(duì)投行部航天通信項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)的決定》,以2014年5月浙江證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)航天通信再融資募投項(xiàng)目實(shí)施主體存在虛假交易,虛增營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn),信息披露不準(zhǔn)確,以及2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)程序不規(guī)范和違反內(nèi)部規(guī)定對(duì)外資金拆借等內(nèi)控缺陷原因,經(jīng)調(diào)查保薦代表人未能盡職履行人對(duì)上市公司的檢查、督促義務(wù),決定對(duì)保薦代表人處以在投資銀行部范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)并扣發(fā)一個(gè)月工資的處罰。
 

一審法院認(rèn)定事實(shí):倪進(jìn)原系中信建投證券公司員工,雙方曾簽訂過(guò)期限自2015年1月7日起的勞動(dòng)合同,約定倪進(jìn)的工作內(nèi)容為前臺(tái)業(yè)務(wù),工作地點(diǎn)在上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)北塔2203室。

中信建投證券公司于2015年4月30日出具《關(guān)于對(duì)投行部航天通信項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)的決定》,以2014年5月浙江證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)航天通信再融資募投項(xiàng)目實(shí)施主體存在虛假交易,導(dǎo)致虛增營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn),信息披露不準(zhǔn)確,并導(dǎo)致2013年度業(yè)績(jī)預(yù)告出現(xiàn)重大偏差,以及2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)程序不規(guī)范和違反內(nèi)部規(guī)定對(duì)外資金拆借等內(nèi)控缺陷原因,經(jīng)調(diào)查倪進(jìn)未能盡職履行保薦代表人人對(duì)上市公司的檢查、督促義務(wù)為由,決定對(duì)倪進(jìn)處以在投資銀行部范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)并扣發(fā)一個(gè)月工資(不含各類津貼、費(fèi)用)的處罰。

中信建投證券公司實(shí)際在倪進(jìn)2015年5月的工資中扣除了32869.50元。

倪進(jìn)因個(gè)人原因向中信建投證券公司書(shū)面提出辭職,于2016年6月30日辦理了交接手續(xù)。

 

關(guān)于支付扣發(fā)工資32869.50元的請(qǐng)求是否超過(guò)仲裁時(shí)效。

中信建投證券公司主張根據(jù)《最高人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律問(wèn)題的解釋(二)》第二條的規(guī)定,從倪進(jìn)被告知扣除工資的時(shí)間起算,其申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁,已過(guò)仲裁時(shí)效。

倪進(jìn)不予認(rèn)可,主張其該項(xiàng)請(qǐng)求應(yīng)從離職之日開(kāi)始起算,其申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁未超過(guò)法定時(shí)效。


關(guān)于扣發(fā)工資32869.50元是否符合法律規(guī)定。

中信建投證券公司主張倪進(jìn)在職期間因未能勤勉盡責(zé)受到浙江監(jiān)管局監(jiān)管談話措施的處罰,其行為嚴(yán)重影響該公司的聲譽(yù)并給該公司造成了重大的損害,根據(jù)該公司《合規(guī)問(wèn)責(zé)制度》的規(guī)定,給予倪進(jìn)扣發(fā)工資的處罰事實(shí)清楚、制度依據(jù)明確,并提交《合規(guī)問(wèn)責(zé)制度》為證,該證據(jù)第九條顯示:“公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)問(wèn)責(zé)結(jié)果,對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追究和處罰,其方式包括:(一)批評(píng)教育類:通報(bào)批評(píng),誡勉警告,書(shū)面檢查。(二)人力資本處罰類:停職檢查、調(diào)離崗位、降級(jí)減薪、責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失、引咎辭職、責(zé)令辭職、免職以及解除勞動(dòng)合同等。以上處罰種類可以獨(dú)立適用,也可合并適用”。倪進(jìn)不認(rèn)可該制度的真實(shí)性及證明目的,主張從未見(jiàn)過(guò)該制度,該制度未經(jīng)民主程序制定,其中亦未規(guī)定扣工資的處罰,且被監(jiān)管談話是因?yàn)楣緝?nèi)控機(jī)制有缺陷,而非其個(gè)人原因。

 

一審法院認(rèn)為,關(guān)于時(shí)效問(wèn)題,因《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋(二)》自2006年10月1日起施行,而《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》(以下簡(jiǎn)稱調(diào)解仲裁法)自2008年5月l日起施行,故關(guān)于扣發(fā)工資的時(shí)效問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)適用調(diào)解仲裁法之規(guī)定。根據(jù)調(diào)解仲裁法第二十七條第四款之規(guī)定,倪進(jìn)的請(qǐng)求未超過(guò)法定申請(qǐng)時(shí)效,故中信建投證券公司關(guān)于時(shí)效的抗辯理由,該院不予采納。

 

用人單位應(yīng)及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬。中信建投證券公司主張根據(jù)《合規(guī)問(wèn)責(zé)制度》對(duì)倪進(jìn)進(jìn)行罰款,但該制度中未規(guī)定該公司可以根據(jù)問(wèn)責(zé)結(jié)果直接對(duì)員工進(jìn)行罰款,另中信建投證券公司提供的證據(jù)不足以證明倪進(jìn)已對(duì)其造成損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的不利后果,故中信建投證券公司扣發(fā)倪進(jìn)2015年5月份工資32869.50元的行為,缺乏事實(shí)及法律依據(jù),該公司要求不支付倪進(jìn)2015年5月工資32869.50元的訴訟請(qǐng)求,該院不予支持。

 

判決:

 

一、中信建投證券公司于判決生效之日起3日內(nèi)支付倪進(jìn)2015年5月工資32869.50元;

 

二、駁回中信建投證券公司的訴訟請(qǐng)求。如果未按判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

 


 

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