中證協(xié)人士:債券投資內(nèi)控指引部分要求可設(shè)6個月過渡期

2019-01-18 16:34
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摘要:2018年12 月25日,中證協(xié)聯(lián)合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布“債券投資內(nèi)控指引”,對證券公司及其子公司、基金公司及其子公司的債券投資交易業(yè)務(wù)的內(nèi)控體系、業(yè)務(wù)內(nèi)控、自律管理等方面做出要求。“債券投資內(nèi)控指引”要求,參與債券投資交易的人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的,超過部分應(yīng)當(dāng)按照等分原則遞延發(fā)放,遞延周期不少于2年。

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      1月17日,中國證券報記者獨家獲悉,中國證券業(yè)協(xié)會(簡稱“中證協(xié)”)相關(guān)人士近期在一次機構(gòu)培訓(xùn)會上,回答《證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》(簡稱“債券投資內(nèi)控指引”)相關(guān)問題時表示,部分要求需要一定的時間來完成,對于建設(shè)管理系統(tǒng),建立內(nèi)部評級機制和產(chǎn)品庫的要求可設(shè)置過渡期6個月,自“債券投資內(nèi)控指引”發(fā)布之日計。

      除了過渡期安排,中證協(xié)相關(guān)人士還表示,部分沒有自營牌照的機構(gòu),包括個別證券公司、所有基金公司、各類子公司,對自有資金進行現(xiàn)金管理投資債券,不強制要求按照“債券投資內(nèi)控指引”執(zhí)行內(nèi)控要求,但需要將交易和持倉數(shù)據(jù)報備。投資境外債券的業(yè)務(wù)不強制納入“債券投資內(nèi)控指引”要求。股票基金或投資經(jīng)理無需按照“債券投資內(nèi)控指引”進行人員管理,但如果投資人員并不能確定為專職股票投資人員則不可豁免。

      2018年12 月25日,中證協(xié)聯(lián)合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布“債券投資內(nèi)控指引”,對證券公司及其子公司、基金公司及其子公司的債券投資交易業(yè)務(wù)的內(nèi)控體系、業(yè)務(wù)內(nèi)控、自律管理等方面做出要求。“債券投資內(nèi)控指引”要求,參與債券投資交易的人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的,超過部分應(yīng)當(dāng)按照等分原則遞延發(fā)放,遞延周期不少于2年。

 責(zé)任編輯:郝夢圓

 

 

 

 

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