資質認證已通過
財政部駐大連專員辦：深化內控建設?促進規(guī)范管理
歡迎注冊內控網賬號，海量行業(yè)內控測評表單內控課程學習盡在內控網www.neikong.com
深化內控建設是貫徹落實全面從嚴治黨要求的重要舉措，是優(yōu)化財政管理體系的內生需求，也是專員辦有效履行預算監(jiān)管職能的基本保障。2018年，大連專員辦按照財政部統(tǒng)一部署，準確領會新時代財政內控工作的新目標、新要求，有效加強業(yè)務與權力的風險管控和監(jiān)督制衡，積極推動將內控嵌入專員辦工作全過程，不斷提升風險防控意識與財政工作規(guī)范化水平。
一、提高站位，壓緊壓實責任。準確把握當前形勢與任務，進一步提高政治站位，在全辦明確要求：切實將內控作為落實財政改革任務、全面從嚴治黨、防范風險與化解矛盾的重要手段，推動大連專員辦內控工作持續(xù)深化。同時，辦領導以上率下，積極發(fā)揮引領與推動作用，壓實內控主體責任。目前，已成立由辦領導及各處室負責人組成的內部控制委員會，下設內控辦公室，并在各處室均設立1名內控聯(lián)絡員，負責日常內控工作以及年底內控自查與反饋報告。通過建立上下銜接、全辦參與的工作機制，為內控工作的有效開展提供了堅實保障與有力支撐。
二、全面梳理，促進“立好規(guī)矩”。繼續(xù)堅持從制度上防控風險、扎緊籬笆，結合新形勢、新要求以及業(yè)務轉型帶來的工作變化，全面梳理、完善各項業(yè)務和內部管理制度，推動實現(xiàn)用制度管權、用制度管人、用制度管事。為落實部領導相關指示精神，經辦黨組會決議成立了由辦領導牽頭、各處室參與的大連專員辦內部制度修訂工作領導小組，專門負責修訂完善現(xiàn)有制度辦法，切實加強廉政風險防控，將內控建設推向深入。全年共制定、修訂了《大連專員辦業(yè)務檔案管理辦法》等9項業(yè)務與內部管理辦法，特別是為進一步轉變工作作風、強化工作紀律管理，出臺了《公務安排公示制度》和《干部職工考勤管理規(guī)定》，依托既有的專員辦綜合辦公平臺，通過考勤日志和公務安排系統(tǒng)，記錄全辦干部的每日工作，切實提高工作計劃性與自覺性，也為量化干部的日常表現(xiàn)提供了客觀依據。此外，有5項制度完成草擬工作，其中，包括了對《大連專員辦內部控制操作規(guī)程》部分內容的修訂，推動加強風險點防控和對自由裁量權的約束與監(jiān)督。
三、強化監(jiān)控，向執(zhí)行要成效。制度的生命力在于執(zhí)行，因此，在完善制度的同時，也聚焦于狠抓落實，通過構建嚴密的內控監(jiān)督機制，推動內控建設“見行動”“出效果”。經過持續(xù)幾年的努力，辦內已初步建立起以黨組（專員）會議的集體領導為核心，重大事項公開公示制度、廉政建設責任制度、財務后勤制衡制度、業(yè)務工作程序化等為支撐的專員辦工作運行和權力制衡、激勵約束的基本架構。一是為防止財政監(jiān)督權力使用不當，加強財政監(jiān)督執(zhí)法權力的過程控制，提高問題定性的準確性和行政執(zhí)法的嚴謹性。二是強化機關紀委工作責任，建立機關紀委書記“三列席”制度，實現(xiàn)機關黨委專職副書記以監(jiān)督角色列席黨組會議、專員辦公會議和機關內部建設的重要會議。三是建立健全政務公開公示制度，對內將全辦重大事項通過綜合辦公平臺、公示欄及時、主動公開；對外將監(jiān)督職責、審核審批事項等通過門戶網站主動公開，接受社會和群眾監(jiān)督。四是完善財務管理的制衡制度，定期對財務決算進行內審，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。
四、營造氛圍，從“要我內控”到“我要內控”。注重充分利用各種機會深入開展內控建設宣傳教育。在成立內部制度修訂工作領導小組之初，就以此為契機召開動員會，辦領導強調了內控建設的重要意義以及制度修訂必要性、原則和要求，布置工作的同時也起到了內控建設專題培訓的作用；針對財政部以及辦內新制定、修訂的相關制度，適時組織全辦培訓進行解讀，督促領會精神，嚴謹執(zhí)行；通過內網新聞及大連辦微信群等手段宣傳內控新聞與相關知識，推動內控理念入腦入心，營造良好氛圍，激發(fā)干部對內部控制的認同感，從而進一步推動相關內控制度與機制落于實處。
五、以查促改，提升管理水平。監(jiān)督檢查和自我評價，也是內部控制得以有效實施的重要保障。大連專員辦已連續(xù)多年堅持開展內控操作規(guī)程執(zhí)行情況自查自評。以處室自查與處室間交叉抽查為主要形式，機關紀委、內控辦參與抽查，檢查內容包括內部控制實施過程中存在的突出問題，查找漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，評估內部控制的全面性、制衡性與有效性，最終結果在全辦通報并提出改進建議，對好的經驗做法加以總結推廣，充分發(fā)揮自查工作的積極作用，推動內部控制管理水平不斷提升。
（來源：財政部）
近期課程安排：
《國際注冊內部控制師CICS資格認證》面授及網絡課程學習班：
報名鏈接：http://www.neikong.com/org/2370_zx_94727
聯(lián)系電話：010-68004176、68004186
聯(lián) 系 人：孫老師、邱老師
歡迎注冊內控網賬號，海量行業(yè)內控測評表單內控課程學習盡在內控網www.neikong.com
