資質(zhì)認(rèn)證已通過(guò)
廣發(fā)證券臺(tái)州一營(yíng)業(yè)部因內(nèi)控問(wèn)題和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)被責(zé)改
和訊網(wǎng)消息 12月11日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告指出，廣發(fā)證券股份有限公司臺(tái)州白云山西路證券營(yíng)業(yè)部存在多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題，內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，經(jīng)營(yíng)管理存在風(fēng)險(xiǎn)，因此被責(zé)令改正。
經(jīng)查，廣發(fā)證券股份臺(tái)州白云山西路證券營(yíng)業(yè)部在2017年9月30日之前存在從業(yè)人員替客戶辦理證券交易操作、私自違規(guī)為客戶的融資活動(dòng)提供便利、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)使用和管理電腦等設(shè)備不符合公司內(nèi)部管理規(guī)定等問(wèn)題，反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，經(jīng)營(yíng)管理存在風(fēng)險(xiǎn)。
浙江證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定責(zé)令你營(yíng)業(yè)部限期對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正，達(dá)到如下要求：營(yíng)業(yè)部要切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，督促?gòu)臉I(yè)人員勤勉盡責(zé)，防范從業(yè)人員從事違法違規(guī)、超越權(quán)限的業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)客戶合法權(quán)益。因此，要求上述營(yíng)業(yè)部于2018年12月15日前完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。
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