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美國證券交易委員會舉報辦公室2018年收到的舉報數(shù)量激增
摘要：由于舉報人提供的信息，美國國稅局（Internal?Revenue?Service）增收的稅款，罰款和案件利息超過5260萬美元。為此，美國國稅局給舉報人頒發(fā)了1360萬美元的舉報獎金。
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作者：梅蘭妮 瓦德爾（Melanie Waddell）
2018年11月15日
美國證券交易委員會舉報辦公室本周四向國會報告，舉報辦公室2018年度收到的舉報共計5282條，相比2017財政年度收到的舉報數(shù)量增加了18%，是2011年該辦公室成立以來，上升幅度最高的一年，增長幅度近76%。在對國會所做的長達40頁的年度報告中，證交會舉報辦公室稱，2018財政年度發(fā)給13位舉報者的獎金，累計高達近1.68億美元；相比之下，2017年頒發(fā)給12位舉報者的獎金僅為5000萬美元。2018年，證交會頒發(fā)了幾筆迄今為止額度最高的舉報獎金：兩位共同提交舉報報告的舉報者，共獲得獎金5000萬美元；另外還有一筆3900萬和一筆3300萬的個人獎金。“舉報數(shù)量和獎勵金額的增加，表明證交會的舉報項目仍在繼續(xù)發(fā)揮強大的作用，”證交會舉報辦公室前負責人，菲利普斯&科恩聯(lián)合公司合伙人肖恩·麥克西在一份聲明中指出：“證交會近年來發(fā)起的調(diào)查，可以說絕大多數(shù)都是在舉報者提供的細節(jié)信息基礎(chǔ)上展開的。”
菲利普斯和科恩律師事務(wù)所的合伙人伊瑞卡 凱爾頓（Erika Kelton）補充說，“當他們的信息和協(xié)助有助于阻止重大證券違規(guī)并導(dǎo)致大規(guī)模的金錢制裁時，SEC應(yīng)該鼓勵舉報人，并愿意給舉報人支付巨額的獎勵。” 凱爾頓為其三個客戶獲得了SEC舉報人獎勵。
該律師事務(wù)所指出，在今年之前，美國證券交易委員會最高獎金是3000萬美元（后來增加到3200萬美元），這是由凱爾頓代表的國際舉報者獲得的。
總體而言，自2011年開業(yè)以來，美國證券交易委員會舉報人辦公室于，美國證券交易委員會已向59名舉報人人提供了3.26億美元的獎金。
凱爾頓指出，美國最高法院在2018 年早些時候在數(shù)字地產(chǎn)案中做出的決定“引發(fā)了一場向SEC舉報的競賽，導(dǎo)致舉報人數(shù)量激增。”
根據(jù)“多德 - 弗蘭克法案”，無論是否向美國證券交易委員會提出舉報人要求，美國證券交易委員會都應(yīng)采取同樣的立場：“保護那些對其公司內(nèi)部可能發(fā)生違反SEC規(guī)定行為提出疑慮的員工” 麥克凱西（McKessy）解釋道。
“在數(shù)字地產(chǎn)案中，最高法院駁回了美國證券交易委員會對法律的解釋，并裁定法律只保護那些在向美國證券交易委員會提起舉報訴訟后被解雇或遭受打擊報復(fù)的員工” 麥克凱西說。
凱爾頓（Kelton）補充說，這項裁決“迫使那些懷疑其公司有違規(guī)行為的員工在向其主管或內(nèi)部合規(guī)系統(tǒng)表達任何疑慮之前，首先應(yīng)前往證券交易委員會報告，以保護自己。”
美國證券交易委員會正在考慮有關(guān)該機構(gòu)對舉報人計劃提出修改的評論。評論期在9月中旬結(jié)束。
相關(guān)信息：由于舉報人提供的信息，美國國稅局（Internal Revenue Service）增收的稅款，罰款和案件利息超過5260萬美元。為此，美國國稅局給舉報人頒發(fā)了1360萬美元的舉報獎金。
ICI中國總部翻譯
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